【大澳门威尼斯人赌场官网2012年11月29日讯】（纽约大澳门威尼斯人赌场官网钟鸣综合报导）近几个月以来，美国海外反腐法案一直是美国跨国公司关注的焦点，一些来自中国的投资移民也担心法案带来不利影响。在司法部和证交会11月14日发布《海外反腐法案》指南以后，相关细节浮出水面。
反腐法案适用海外华人
美国司法部刑事局和证交会调查执行部于11月14日发布了详细的《海外反腐法案》指南。该指南改变了过去反腐法案定义宽泛、模糊的问题，对于反腐法案适用的情况、启动调查的条件以及相应的惩罚等内容都进行了清楚的界定和详细的介绍。
根据该指南，海外反腐法案适用于三种机构或个人：
一是发行公司相关人员。“发行公司”是指有证券在美国证券市场交易的公司，包括公开上市发行以及美国存托凭证，还包括那些在柜台交易并被要求向证交会报告的公司。发行公司的管理层、员工、代理机构和股东都属于反腐法案适用的对象。
二是和美国相关的人员。包括美国国民、公民和美国居民，以及任何在美国各州、领土上的公司、合伙企业等。
三是领土管辖权适用的情况。除了上述两种人员外，反腐法案也可能应用于外国国民和企业。1998年以后，反腐法案条款包括了外国人和外国机构在美国领土行贿的情况。
根据这一界定，美国公民（不论是否美国本土出生）、绿卡执有者都属于反腐法案监管范围之内，同时，购买美国证券（包括存托凭证、柜台交易）或者在美国领土行贿的外国公司和个人也将受到反腐法案的监督。
在该指南中，特别提到了法案只适用于为了商业目的的贿赂。只要不是为了商业目的，而且不是整体贿赂计划的一部分，使用合理金额的费用招待外国官员旅游和娱乐，是不违反反腐法案的。指南对“方便费”和“贿赂”进行了区分，比如说，为了给工厂通电向官员支付一点方便费并不违规，而为了掩盖无证经营给检查官钱则构成贿赂。
《指南》也对慈善捐款进行了较为详细的说明，在进行慈善捐款时，捐款方应当注意五个问题：一是捐款的目的是什么。二是捐款是否符合公司内部的捐助指南。三是捐助是否应外国官员要求而做出。四是外国官员是否参与捐助，如果参与的话，该官员是否有权做出影响公司商业利益的决策。五是捐助是否以接收商业或其他好处为条件。
司法部助理检察长布雷尔（Breuer）和证交会调查执行部主任库扎米（Khuzami）在《指南》中指出，如果商业机构不是靠产品质量和服务来取胜，而是靠贿赂，那么那些守法的公司将会处于不利的地位，消费者也会因此受损。布雷尔并称反腐在美国执法中处于优先的位置，(美国公司)应当明确，贿赂外国官员不是可取的捷径。
短期内对投资移民影响较小
针对投资移民对美国《海外反腐法案》的担心，记者采访了西格律师事务所的首席律师西格先生，西格先生表示，从客户反馈来看，确实有许多来自中国的投资移民担心美国反腐法案带来不利的影响，律师事务所也正在评估可能的影响并寻找解决办法。不过，西格先生认为，美国政府需要在创造就业与反腐之间权衡利弊，因此在法案执行过程中可能会有更多的灵活性。他指出，从美国的经济状况来看，美国仍然需要就业和外来投资，因此会继续对投资移民持开放态度，只要是好的项目，应该不会受到反腐法案的影响。
投资移民要更多关注传统难题
李国宇律师楼的合伙人李国宇也表示，虽然反腐法案引起了投资移民的关注，但投资移民政策仍然较为宽松，奥马巴政府的投资移民政策已经延期了3年，所以目前投资移民应该更多担心的是传统难题：一是找到好的项目。二是证明资金来源合法。出于种种原因，大陆投资移民不愿意向美国政府出示报税单，那么要证明资金来源合法时需要更多的努力。三是证明创造了10个就业机会。
对于中国投资移民担心的通过率和绿卡问题，李国宇认为投资移民不用担心通过率的问题，根据美国政府的统计，2012年1-4月，第一张申请表（I-526）的通过率为81%，第二张申请表（I-829）的通过率更是高达94%。而且，除非两年不回美国，移民官通常不会拿走绿卡。不过，如果一年中有半年以上不在美国，会影响绿卡转正的速度。根据美国政府规定，考取公民必须在连续5年的时间里，每年有半年在美国，如果有哪一年不符合这一要求，则需要从下一年重新开始这个为期5年的周期。
李国宇律师还提醒来自中国的投资移民，获得身份只是投资移民的第一步，来美国以后的生活还需要提前规划。
◆ 《海外反腐法案》的由来
美国国会于1977年首次通过的《海外反腐法案》，主要有两个考虑：一是为了与《1934年证券交易法》相适应，要求会计透明；二是为了应对贿赂外国官员的问题。该法案起因于美国证券交易委员会在20世纪70年代中期进行的一项调查，在调查中有超过400家美国公司承认曾向国外政府官员、政客和政党提供不当或非法支付。其中尤其是洛克希德贿赂丑闻以及联合商标公司“香蕉门”事件引发广泛关注，并最终导致了《海外反腐法案》的出台：
1. 洛克希德贿赂丑闻。在20世纪50年代末到70年代，洛克希德为了销售飞机贿赂外国官员，范围涉及西德、意大利、日本、荷兰、沙特阿拉伯等地。政府在1971年向洛克希德提供救助时发现了这一问题。
2. “香蕉门”事件。洪都拉斯在1974年将香蕉出口税从每箱25美分提高到50美分，联合商标公司22%以上的出口受到影响。为了降低出口税率，联合商标公司通过瑞士银行账号向洪都拉斯时任总统提供250万美元的贿赂，此后，洪都拉斯将香蕉出口税从每箱50美元降回25美元。
（责任编辑：钟鸣）
