【大紀元2012年07月28日訊】（大紀元記者李賽琳綜合報導）日本最大券商野村控股公司(Nomura Holdings Inc.)因捲入內幕交易醜聞，26日宣佈包括公司首席執行官在內的高層人事變動，同時公佈了新的涉嫌內幕交易的調查結果和整改措施。該醜聞不僅意味著野村的海外擴張計劃可能走到 了盡頭，也打击了其在國內的一些投資銀行業務。

CEO和COO雙雙辭職

野村控股26日宣佈高層人事變動的消息。首席執行官（CEO）渡部賢一（Kenichi Watanabe）和首席運營官（COO）柴田拓美（Takumi Shibata）因涉嫌內幕交易宣佈辭職。野村證券社長永井浩二（Koji Nagai）將於8月1日接替渡部賢一出任行政總裁，現任美洲地區業務主管吉川敦（Atsushi Yoshikawa）將接替柴田拓美出任首席執行官。

據《華爾街日報》報導，一名接近渡部賢一的人士稱，為提高公司效率，公司另外五名高級董事總經理也將離職，目前還沒有確定接替人選。

日本加強內幕交易調查

內幕交易在歐洲和美國通常面臨重刑和高額罰金，在日本卻大多受到容忍。近來，要求日本加大金融違規打擊力度的呼聲漸高。

自2010年起，日本對內幕交易的打擊力度開始不斷加強，並調查了一系列IPO（首次公開募股）前夕內幕交易的案子。野村是其中三宗IPO案的承銷商。

今年早些時候，日本金融監管部門發現野村證券多名員工向一些客戶洩露關於日本國際石油開發帝石控股公司、瑞穗金融集團、東京電力公司的股票增發計劃，導致出現一些不正當股票交易。

但野村控股並未受到指控，因為日本禁止內部交易法規定只對那些從內部交易中直接獲取利益的公司提起訴訟，但沒有數據顯示野村控股從這些信息洩露中謀得直接利益。

野村26日公佈了新的內部調查結果，承認除上述三起內幕交易外，還存在數起員工涉嫌向外界透露內部消息的事件。公司將繼續調查其員工在可能存在的內幕消息遭洩露事件中可能扮演的角色。

野村控股和11家相關的日本經紀公司下週將會到日本金融服務局(Financial Services Agency)作證，以提供更多有關內幕交易的細節。

日本媒體報導，日本證券交易監管機構將根據最終調查結果，向日本金融廳建議對野村處以行政處分，金融廳正在研究是否對野村下達業務整改令或更嚴厲的勒令停止部份業務處分。

《華爾街日報》報導說，一名熟悉野村控股和監管機構之間互動的人士說，野村太過注重追逐利益，在合規方面做得不夠。日本金融部門上月的調查結果顯示，野村的僱員對日本的禁止內幕交易的法律根本不太瞭解，而在IPO之前將一些信息透露給了客戶。

野村海外擴張業務受挫

四年前，渡部賢一和柴田拓美負責野田控股收購雷曼兄弟公司( Lehman Brothers)在亞洲和歐洲的業務，主導了該公司的全球擴張計劃。他們的辭職打破了野村控股成為全球投資銀行界贏家的希望。

渡部賢一和柴田拓美於2008年4月開始執掌野村控股，僅5個月後，他們收購了陷入困境的雷曼兄弟的業務。但是投資者說，野村控股收購雷曼兄弟之後的表現一直難以令人滿意。

這家保守的日本券商雖然從國內零售業務中獲得大部份利潤，卻無法管理雷曼兄弟遺留的銀行業務，在日本以外面臨難以逾越的經營障礙。

在海外市場，野村控股受到股市下滑和歐元區金融危機的不利影響，海外業務未能維持收購雷曼兄弟的成本。與此同時，野村控股的經營成本大幅上升，截止到2012年3月底，包括收購雷曼兄弟業務在內的全球批發部門出現了376億日元（約4.8億美元)的全年損失，該部門在4月-6月的損失為86億日元（約1.1億美元)。

即將擔任野村首席執行長的永井浩二26日召開了自己的首個新聞發佈會。據《華爾街日報》報導，他在會上說，公司將重新評估全球戰略，專注於特定的市場和業務類別，把精力放在亞洲這個「主場」市場。

永井浩二說，我們不會裁撤在全球的部署。但是，他補充說，我們將嚴格地選擇並專注於一些業務。

醜聞也打擊野村的國內業務

野村控股的海外擴展計劃已經走到了盡頭，國內的經營困境才剛剛開始。

隨著海外業務的虧損，野村控股將更加依賴日本國內企業來支撐業務，然而內幕交易醜聞已經影響了野村控股的國內投資銀行業務，許多券商搶走了野村控股的生意。

內幕交易醜聞曝光後，野村控股據信喪失了一些證券和股票銷售機會，包括日本政府銷售所持日本煙草公司股份，以及今年日本最大的IPO——價值60億美元的日本航空IPO的聯席全球協調人的位子也沒保住。

目前市場動盪已經嚴重影響了最具全球競爭力的投資銀行的盈利能力，永井浩二和吉川敦面臨提高野村控股海外盈利和改革國內經營的艱鉅任務。

野村控股26日發佈報告，顯示今年4月至6月淨利潤「縮水」89.4%，至18.9億日元（約2,410萬美元），原因是「零售」和「批發」業務量均出現下滑。

報告顯示，野村控股總佣金收入從1,496.1億日元（約19.1億美元）跌至1,215.6億日元（約15.5億美元）。

野村是日本最大券商，其捲入內幕交易一事也給日本證券業整體形象帶來了負面影響。◇