【大澳门威尼斯人赌场官网2013年09月20日讯】(大澳门威尼斯人赌场官网记者程木兰综合报导)周四(19日)，摩根大通（JPMorgan Chase）与美英监管机构就“伦敦鲸”（London whale）交易丑闻达成和解，同意支付9.2亿美元的罚金，并承认了银行的内部控制存在问题。美国股市开盘后，摩根大通股价一度暴跌逾1.5%，自前日收盘的美股53.41美元跌至52.67美元。

摩根大通9.2亿美元的罚金分别赔偿给了美国证券交易委员会(SEC)2亿美元、美国货币监理署（Office of Comptroller of the Currency）3亿美元、美联储2亿美元和英国金融监管局（Financial Conduct Authority）2.2亿美元。

监管机构的关注点在于，摩根大通的风险管理和财务报告系统出现问题，并认为该行没将风险管理系统的不足向董事会和监管机构报告。

该行首席执行官戴蒙(Jamie Dimon)承认了摩根大通的行为违背了美国证券法。他在一份声明中称：“我们从中学到了教训，并努力弥补错误…既然损失已经发生，我们就得做出许多改变。”

近来，摩根大通一直受到法律诉讼的压力。此前与监管机关和解的金融公司 ，多以不承认错误、也不否认的形式了结。而这项和解协议算是一个里程碑。

本周稍早，首席执行官戴蒙对员工发出的一份备忘录中表示，银行将“简化”其结构并“积极应对”法律和监管问题。该银行将新增加3,000名员工，以加强银行内部控制。

但是，美国司法部和商品期货交易委员会(CFTC)仍然在调查“伦敦鲸”案。

分析师Charles Peabody表示，摩根大通付出的代价仍然没有结束。投资者希望清楚知道摩根大通此事的严重性。

此前，市场预计摩根大通将支付至少7亿美元的罚款。《金融时报》预估，摩根大通的罚款金额至少达8亿美元。

2011年5月暴发的“伦敦鲸”交易事件，称摩根大通损失了20亿美元。数月后，该银行的损失就达到了58亿美元。

今年8月份，美国司法部对两名前摩根大通的伦敦交易员提起了刑事诉讼，指控他们故意少报他们在交易中的损失。

这笔交易损失来自投注信用衍生品（credit derivatives）投机风险，但后来监管问题延伸至摩根大通涉嫌操纵商品市场，并涉嫌不当销售按揭抵押证券（mortgage-backed securities）。

(责任编辑：王桦)