【大紀元2023年04月18日訊】（大紀元記者方曉綜合報導）西藏諾迪康藥業股份有限公司（西藏藥業）的mRNA「疫苗故事」在資本市場備受爭議。近期，老牌華夏基金經理趙航內幕交易西藏藥業股票詳情被曝光，再次讓西藏藥業成了關注焦點。趙航是在與相關人員「喝茶」時得知「涉疫」內幕消息的。

華夏基金經理趙航內幕交易西藏藥業股票詳情曝光

中共證監會官方網站3月底發出的「中國證監會市場禁入決定書」表示，對時任華夏基金管理有限公司基金經理趙航內幕交易西藏諾迪康藥業股份有限公司（簡稱：西藏藥業）股票案已調查、審理終結。

上述決定書披露了趙航利用內幕信息交易「西藏藥業」股票的細節，包括內幕信息的形成和公開過程。

該案牽涉時任匯添富基金投資總監的周某、西藏藥業董事王某、西藏藥業總經理郭某東等人，以及斯微（上海）生物科技有限公司（簡稱：斯微生物）等。

趙航與西藏藥業董事、內幕信息知情人王某是朋友關係，兩人在工作上和生活上均有交情。趙航在2020年5月24日下午與王某等人見面喝茶時，聽到王某談及西藏藥業與上海一家利用mRNA技術生產新冠疫苗的公司開展合作的事情，其根據在基金行業的從業經驗，檢索出上海擁有mRNA技術生產新冠疫苗的公司就是斯微生物，判斷這是重大利好，並據此買入「西藏藥業」股票。

趙航是華夏基金經理，負責「中國銀行股份有限公司—華夏鼎沛債券型證券投資基金」（華夏鼎沛）、「中國建設銀行股份有限公司—華夏盛世精選混合型證券投資基金」（華夏盛世）2隻公募基金權益類資產投資，是上述基金產品的股票投資決策人。

趙航利用2個公募基金帳戶交易「西藏藥業」股票。趙航於2020年5月24日下午3點後與內幕信息知情人王某見面並獲悉內幕信息，次日一開盤2個公募基金帳戶即開始大舉買入涉案股票，買入時間與聯絡、接觸並獲悉內幕信息時間高度吻合。

據天天基金網顯示，趙航為中南財經大學投資經濟專業碩士，早年曾任大鵬證券資產管理中心投資經理、長城證券投資銀行部項目經理。在基金行業，他曾在鵬華基金任職。在華夏基金，他曾任股票投資部執行總經理，自2009年8月起相繼擔任多隻產品基金經理，任期最長的是華夏紅利混合型證券投資基金（簡稱：華夏紅利）。

4月17日，《券業行家》報導，華夏基金在公募行業名列「老十家」之一，趙航是資深基金經理。就在內幕消息產生前三天，趙航卸任華夏紅利基金經理，新任華夏鼎沛債券型證券投資基金和華夏盛世精選混合型證券投資基金兩隻基金的基金經理。在任職期間，華夏盛世混合回報率96.49%，華夏鼎沛（A/C）回報率分別為16.28%和14.61%。

證監會市場禁入決定書表示，趙航利用2個公募基金帳戶於2020年5月13日剛清倉完其前期持有的「西藏藥業」股票，卻在幾個交易日後（2020年5月25日）又大舉買入，且買入價格高出賣出價格8%，買入意願強烈。「華夏鼎沛」帳戶前期交易涉案股票的模式為在半年時間中分批小量買入，在敏感期內的交易模式為快速大量買入，金額放大約9倍；「華夏盛世」帳戶僅在4個月前曾少量買入涉案股票，在敏感期內的交易模式為大舉買入，金額放大約4倍，交易習慣異常。

2020年5月26日晚，西藏藥業實際控制人與斯微生物主要負責人首次見面磋商，西藏藥業的三名董事及斯微生物的副總經理也參加了會談。經過商業談判和盡職調查，6月1日雙方簽訂了正式的合作協議。

6月16日，西藏藥業發布對外投資公告稱，與斯微生物簽訂戰略合作協議，擬分階段向其支付3.51億元，獲得對方新冠疫苗、結核疫苗及流感疫苗的全球獨家開發、生產、使用及商業化權利。其中新冠疫苗3.5億元，預付款3500萬元。

證監會認為，上述公告的成交金額為3.5億元，占上市公司最近一期經審計淨資產的14.3%。《上海證券交易所上市規則》9.2條規定，上市公司「交易的成交金額占上市公司最近一期經審計的淨資產的10%以上，且絕對金額超過1000萬元」應當及時披露。公開前屬於內幕信息。

而內幕信息形成的時間，證監會認定：2020年5月21日，西藏藥業和斯微生物的實際控制人通過中間人周某對彼此情況及訴求了解後，均有開展合作的意向，並於5月22日做好了雙方面談的安排，應當認定為內幕信息的形成之時。

買入西藏藥業股票的數量有多少？從2020年5月25日至5月29日，華夏鼎沛累計買入成交435.2萬股，成交金額13,112.65萬元，金額放大約九倍。華夏盛世累計買入成交133.92萬股，成交金額3,865.95萬元，金額放大約四倍。兩隻基金合計買入成交569.12萬股，成交金額為16,978.6萬元。買入金額分別占各基金淨值的4%。

在內幕信息公開後，從2020年7月13日起，兩隻基金帳戶開始賣出西藏藥業，2021年1月26日全部賣出。

這一內幕交易的事件敗露後，趙航被採取5年證券市場禁入措施。

《券業行家》的報導說，趙航有著超過20年證券和基金從業背景，是老牌基金經理。金融從業人員因職務之便，從事內幕交易的行為並不少見。但是趙航的內幕交易為公司旗下公募基金牟利不多見。

西藏藥業兩個疫苗項目雙雙遇冷

1999年上市的西藏藥業，是西藏第一家高新技術製藥上市企業。

由於中國生產的疫苗被認為不如莫德納（Moderna）和輝瑞-生物科技（Pfizer-BioNTech）的mRNA疫苗有效，自2020年初以來，中國一直聲稱在開發使用信使RNA（mRNA）技術的疫苗。

2020年初，西藏藥業先後與斯微生物等公司合作，獲得相關疫苗的生產銷售權利。

2020年6月，西藏藥業宣布向mRNA疫苗研發企業斯微生物支付新冠mRNA疫苗等三個產品的合作對價，獲得三個品種的全球獨家開發、註冊及商業化權利等。

但事與願違，西藏藥業與斯微生物的mRNA疫苗合作在較長時間內無進展傳出。

耐人尋味的是，2021年8月，西藏藥業稱將已支付給斯微生物的里程碑款7000萬元轉換成對斯微生物的股權投資。原合作協議下約定的疫苗獨家權利變更為斯微生物3.35%的股權。

一年時間，西藏藥業與斯微生物之間合作生變——從合作變「參股」。西藏藥業方面稱，我們合作的mRNA疫苗尚處於臨床試驗階段，其上市時間和前景具有不確定性。

匆匆上馬，卻又草草收場。西藏藥業的mRNA「疫苗故事」當時在資本市場引起熱議。

繼宣布與斯微生物的mRNA疫苗合作變更為股權投資後，不久前，西藏藥業的另一筆疫苗合作也暫停了。

今年3月，西藏藥業發布了一份計提資產減值準備的公告稱，公司確認Sputnik-V vaccine（新冠肺炎腺病毒疫苗）項目相關長期資產、存貨減值損失及開發支出轉費用化金額2022年度計提共計3.27億元。

3月23日，西藏藥業證券部相關人士對《中國經營報》表示，2022年以來，由於國際局勢、全球新冠疫苗供應過剩等不利因素的影響，Sputnik-V vaccine技術轉移相關工作比預期滯後，且後續實現出口返銷的不確定性加大。為了控制風險，公司暫停了Sputnik-V vaccine項目的推進。後續繼續進行的可能性較小。

責任編輯：林琮文#