【大紀元2019年04月16日訊】（大紀元記者林燕綜合報導）從通訊巨頭中興到芯片製造商福建晉華，再到現在的LED芯片製造商三安光電，美國商務部的三種出口管制再次成為熱點。

美國商務部工業安全局（Bureau of Industry and Security，簡稱工業安全局）是負責出口管制的機構，讓中興停產數月、沒料供應的出口管制是「拒絕令」（Denial Order）；讓福建晉華還未正式開工就停運的是「實體清單」（Entity List）；而這次對37家企業或機構祭出的是「未經核實清單」（Unverified List, UVL）。

在中國極度依賴美國芯片業的現實下，拒絕令、實體清單以及未經核實清單都對中國科技企業帶來了巨大衝擊。

中興遭遇終極殺手鐧：拒絕令

美國商務部於2018年4月16日，依據和解協議激活對中興通訊的拒絕令，對中興執行高科技出口管制。

拒絕令是美國商務部出口禁令中最嚴格的一類。凡被激活拒絕令的企業，所有美國企業都不能再對其進行零部件或儀器的出口、再出口或境外轉移。

當然，中興是因為撒謊一步步自己走到這一境地的。早在2016年3月，中興首次被美國商務部BIS列入「實體清單」，要求所有美國企業向中興出售、再出口或境外轉移美國企業的零部件或儀器前，都必須向商務部BIS申請特別出口許可。

此後，中興向美商務部提交申請、做出承諾，並經由美、中兩國政府磋商，美商務部同月為中興提供臨時許可、暫時解除對中興的出口限制措施。

但中興隨後被證實多次就公司內部調查和整頓向美國政府撒謊，且事發後、只想拖延美國政府激活拒絕令，而不思自身改進並繼續矇騙。中興的說謊行為觸怒美國，美國果斷激活拒絕令，隨後中興陷入斷料、斷技術的境地。

為何美國出口管制禁令的影響這麼大，下面以美國的知名半導體設計供應商為例。

無論是中興、晉華以及三安光電，都依賴於美國的三大知名芯片設備製造商——應用材料（Applied Materials）公司、Lam Research和KLA-Tencor。據悉，一些中國科技生產公司超過40%的資本支出都是用於購買美國設備。

香港國金證券（Sinolink）的半導體分析師安卓‧陸（Andrew Lu）亦表示，中興等科技企業有高達三成的組件無法用世界其它地區的同類產品來替代。

也就是說，若美國政府激活對任何一家中國科技企業的拒絕令，因中企對美國科技的極度依賴，很難有一家能避開美國的出口管制，而拒絕令更如同美國的殺手鐧，百試百靈。

晉華被列入實體清單 何時投產遙遙無期

福建晉華於2018年10月29日被美國商務部列入出口管制實體清單，禁止晉華使用美國產品及技術，從次日（30日）開始執行。

三天後，福建晉華及其技術合作方台灣聯華電子公司（簡稱聯電）被美國司法部正式起訴，被控共謀從美國半導體巨頭美光科技公司（Micron）竊取商業機密以及經濟間諜等三項罪名。

「當外國公司從事違反我們國家安全利益的活動時，我們將採取有力措施保護我們的國家安全。將晉華列入實體名單，將限制其威脅我們軍事系統中必要組件供應鏈的能力。」美國商務部長羅斯（Wilbur Ross）在當時的聲明中說。

根據美國商務部工業安全局（Bureau of Industry and Security，簡稱工業安全局）8月刊登在美國《聯邦公報》上的聲明：「凡添加入該清單的實體，是已被美國政府確認存在違反美國國家安全或外交政策利益行為的機構。」

而被列入「實體清單」的個人和實體，涉及的出口、再出口或境外轉移任何美國物項都均需要按次取得BIS的特別許可。

「實體清單」給晉華帶來的後果是：設備停運、官網消失，以及何時投產遙遙無期。

麻省理工科技評論中文網引述業界人士的話說，全世界半導體芯片基本很難做到不經過美國的機台設備就被生產製造出來。

換句話說，就算晉華把美國以外的所有半導體設備商都找來幫忙，也很難實現晉華的量產存儲芯片的原計劃。

且即便晉華已一次性從美國採購足了單月產能6萬片的半導體機台設備，可以滿足未來的短期生產需求，但也同樣迴避不了半導體配件或維修、技術等禁運難題，因為根據美國商務部的《出口管制條款》，福建晉華無法從美方直接或間接購進任何維修零部件或服務。

《日經亞洲評論》引述知情人士的話說，為晉華提供技術、遭美起訴的聯電高管亦擔心，它與中國（中共）的緊密聯盟可能最終威脅台灣公司的核心合約芯片製造業務（代工），因為該業務嚴重依賴美國芯片設備製造商——應用材料和Lam Research等。

三安光電被列入未經核實清單 負效應顯現

中國最大的LED芯片製造商廈門三安光電於4月10日被美國政府列入「未經核實名單」。凡被美國商務部BIS列入未經核實清單（UVL）的個人和實體，出口商均無資格享受任何許可証豁免，且必須出具書面的最終用戶和最終用途證明才能申請出口許可證。

那麼被列入未核實清單的實體會受到哪些影響？美國商務部負責出口管理的前助理部長凱文‧沃爾夫（Kevin Wolf）告訴《日經新聞》，被列入清單，意味著美國公司將謹慎對待這些機構。

「儘管這不是禁運，但因為麻煩，有時供應商會把它當作禁運。它的實際效果大於法律效果。」他說。

根據美國商務部BIS網站，「請注意，出現在BIS未核實清單中的交易方，標識著BIS未能在最終用途檢查中確定其真實可信，故標注『紅旗』（警示）要求出口商進行盡職調查。」

華盛頓Orrick, Herrington＆Sutcliffe律師事務所的合夥人哈里‧克拉克（Harry Clark）告訴日經，加入未經證實的名單並不意味著禁止美國出口或再出口產品到該實體，但它需要出口商獲得額外的許可證和提交更多的報告。這項規定也適用於外國人。

這要求出口商進行非常謹慎、適當的盡職調查，在進行交易之前，要求進口客戶提供書面證據，以便為日後的許可申請過程或出口管制活動中可遵循客戶的陳述作答。

但有些供應商因懷疑或擔憂客戶涉嫌違法交易，所以乾脆直接斷開業務，寧肯少做一筆，也不要冒被美國政府懲罰的風險。

《日經亞洲評論》近日報導說，美國芯片設備製造商應用材料已停止為三安光電供貨和提供服務。報導引述知情人士的消息說，應用材料公司至少有三家中國客戶上了「未經核實清單」，廈門三安光電是其中之一。

根據日經獲得的通知複本，應用材料上週五向負責上榜公司的工作人員發出通知——「立即停止所有未決和未來的設備交付，並停止其所在地的所有提供服務活動」——還要求應用材料的員工、承包商和其他人員立即撤離這些被列入清單的公司。

通知警告說，如果不遵守這一規定，可能會導致嚴重違反《美國貿易法》。

也有業內消息人士告訴日經，作為關鍵半導體行業先進設備生產的行業領導者，應用材料公司決定立即停止與「未經核實名單」上所有公司的業務合作，此舉也可能影響其它美國供應商以及國外供應商。#

責任編輯：華子明