【大紀元2016年12月28日訊】（大紀元記者李泓博報導）近年來，金融資管行業中個別人背離職業操守，成為市場唾棄的「老鼠」，先後受到法律的制裁。習當局把防控金融風險放在重要位置上，加強了對金融領域的監管。

綜合大陸消息，12月27日，在大陸一財經高峰論壇上，證監會、保監會負責人都發言表示，要加強監管，防止各種腐敗犯罪行為發生。銀監會負責人在相關會上也表示，要堅持審慎、從嚴的監管導向。

證監會副主席姜洋表示，證監會要堅持服務實體經濟的宗旨，強化激勵約束，提升資本市場服務效能。機構投資者要懂規矩、守規矩。姜洋強調，要從嚴監管，打擊各類違法違規行為，對市場亂象不姑息、零容忍，鐵腕治市。對於走不動、跟不上或者有重大違法的上市公司，要嚴格執行強制退市制度，實現優勝劣汰，增強市場活力。

同日，保監會副主席梁濤在高峰論壇上也表示，保監會絕不允許保險公司成為內部控制人的「融資平台」，絕不能使保險成為少數投機者短時間內聚斂巨額財富的工具，絕不能把保險辦成富豪俱樂部。保監會將始終把防範風險擺在突出位置，只有堅守「保險業姓保」不動搖，保險業發展之路才會越走越寬。

12月26日，銀監會主席尚福林在信託業年會上表示，風險治理成為了信託業管理的重要內容，要堅持審慎、從嚴的監管導向。緊盯重點風險領域，適時開展風險排查，及時做好風險防範和化解工作。堅決守住不發生系統性金融風險的底線。

尚福林還在12月12日股份制商業銀行年會上講，銀行業務開展不踩紅線、業務創新不繞監管。要選配合規意識強、市場經驗豐富的機構負責人和合規人員，提升合規風險管控能力。

信託（Trust）是一種理財方式。信託與銀行、保險、證券一起構成了現代金融體系。信託業務是一種以信用為基礎的法律行為，一般涉及到三方面當事人，即投入信用的委託人、受信於人的受託人，以及受益於人的受益人。

截至今年11月末，信託全行業管理的信託資產餘額已達18.91萬億元；信託公司直接為超過43萬名自然人投資者、近7萬家機構投資者提供了信託服務，本年累計支付信託受益人收益6,668.88億元。

四類交易犯罪套路或被切斷

據悉，2015年以來，證監會累計向公安機關移送證券期貨涉嫌犯罪案件及線索共計159起，超過此前三年移送數量的總和。其中，2016年1至10月案件移送數量達到47起，比上年同期增長34%，成案率明顯提升。

12月25日，證監會發言人張曉軍表示，近年來金融資管行業中個別高學歷、高智商、金融從業經驗豐富的所謂行業精英人才嚴重背離職業操守，成為市場唾棄的「老鼠」，先後受到法律的制裁。

據報導，證券期貨市場的犯罪行為有四個共同特徵，將成為今後監控打擊重點。一是金融資管領域相關人員利用未公開信息交易（「老鼠倉」） 獲利。

二是上市公司相關人員與私募機構配合，以市值管理名義操控信息披露節奏，利用信息優勢操縱市場；新業務、新工具、新技術與傳統違法手法相結合，利用高頻程序化交易破壞市場公平。

三是利用新媒體編造宏觀監管政策、公司經營等不實信息並傳播；一些沒有證券投資諮詢資格的機構和人員利用博客、微信從事非法諮詢，充當股市「黑嘴」，從事「搶帽子」操縱。

四是上市公司財務用隱蔽手造假法，涉案環節從首次公開募股（IPO）向併購重組蔓延。

習當局加大力度整頓金融領域

近日中央經濟工作會上特別強調，要把防控金融風險放到更加重要的位置，下決心處置一批風險點，著力防控資產泡沫，提高和改進監管能力，確保不發生系統性金融風險。要穩妥推進財稅和金融體制等基礎性重大改革。

去年底以來，險資對A股上市公司舉牌凶猛異常，不僅舉牌，有的還做激進的戰略投資者甚至控制性股東角色，這一風向令上市公司草木皆兵，聞「險資」色變。這一局面的背後有著複雜的原因和博弈，而萬科股權之爭的走勢是一個關鍵的風向。

大陸媒體不斷披露，萬科股權之爭背後存在政治博弈因素。

12月3日，證監會主席劉士余在一次大會上講：「我希望資產管理人，不當奢淫無度的土豪、不做興風作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。」自此，當局進一步加強了對金融市場的整頓。

保監會主席項俊波也講：少數公司進入保險業後，將保險作為低成本的融資工具，以高風險方式做大業務規模，實現資產迅速膨脹，完全脫離保險保障的主業，蛻變成人皆側目的「暴發戶」、「野蠻人」。隨後，保監會加大監管力度，處理了一批違規保險機構。

12月7日，大陸財新網的文章說，新一輪金融整頓風暴從3日開始。時至今日，萬科股權之爭已非孤立事件。

方正證券首席經濟學家任澤平認為，大陸政策重心從穩增長轉向防範風險和深化改革，央行鎖短放長去槓桿，與樓市調控、保險資金萬能險監管、加強資本賬戶管制等一系列措施均是為了防範風險。

海外媒體披露，在去年股災後，中信證券和證監會參與做空股市，被稱為「內鬼事件」，背後是掌控國企股的江澤民集團企圖利用金融危機引發政治危機。

隨後，習近平當局全面啟動金融反腐。中共證監會和中信證券的多名高管因涉嫌做空股市落馬，包括證監會副主席姚剛、主席助理張育軍。中共政治局常委劉雲山之子劉樂飛長期擔任中信證券執行董事、副董事長，股災後離職。

習近平親信劉士余、方星海先後接任證監會正副主席。#

責任編輯：孫芸