【大紀元2015年11月17日訊】日前大陸A股上市公司新華百貨第二大股東上海寶銀創贏投資管理有限公司（簡稱上海寶銀）收到監管層的40萬元罰單，成為大陸首家因違規公開宣傳被查的私募基金。

據財新網報導，新華百貨11月17日晚的公告稱，公司於近日收到二股東上海寶銀郵件轉發的中國證券監督管理委員會寧夏監管局《行政處罰決定書》。因上海寶銀在非指定信披媒體發佈公開信，不符合信息披露規定，證監會寧夏監管局對上海寶銀給予警告並處40萬元罰款；對董事長兼法定代表人崔軍給予警告並處10萬元罰款。

據報導，今年6月2日上海寶銀搶先新華百貨在公司官網和《500倍基金網》公開發佈了《上海寶銀創贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》（簡稱《公開信》），《公開信》中上海寶銀向新華百貨全體股東提出五項議案，並表示將召開臨時股東大會對議案進行討論並投票表決。議案涉及成立私募基金、收購保險公司、承諾資本公積轉增股本、收購基金網絡銷售平台、改選董事會。

該《公開信》引發市場廣泛關注。基金業協會曾發文指私募基金公開宣傳涉嫌違規，中基協有關負責人明確表示，私募基金嚴禁違法公開宣傳推介；而上交所則要求上海寶銀說明公開信提出的議案是否屬於對上市公司構成重大影響的信息。

證監會寧夏監管局認為，《公開信》相關內容比較具體，屬於可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，會對投資者的判斷和決策產生重要影響，屬於依法必須披露的信息。此外，上海寶銀作為新華百貨第二大股東，其通過《公開信》方式在非指定信息披露媒體發佈對新華百貨股票價格可能產生較大影響的信息，違反現行信息披露制度規定。

據此前6月的財新網報導，崔軍承認舉牌新華百貨有謀取公司控制權的想法。崔軍旗下的私募不止一次狙擊上市公司的控制權，過去的案例還包括賽馬實業和中百集團，但這兩次收購都以獲利退出告終。

責任編輯：李金本