【大紀元2014年07月04日訊】 （大紀元記者陳怡然溫哥華編譯報導）一位前卑詩證券經紀人因涉嫌一宗上千萬元的金融詐騙案近日受到指控。
　　
據卑詩證券委員會的資料顯示，卑詩居民威廉姆斯（Thomas Arthur Williams）通過他旗下的全球集團公司（Global Group），於2007年2月至2010年4月，在介紹人的協助下向123位投資者實施詐騙，涉案金額達1170萬元。
　　
省證券委員會作為獨立政府機構，負責監管卑詩省金融市場秩序。委員會發現威廉姆斯通過多名介紹人向投資者推薦他的全球集團，並同介紹人簽署關聯協議，只要成功介紹投資者，就支付給他們提成。
　　
據溫哥華太陽報報導，威廉姆斯向投資者做出多項承諾，包括他們的投資可避開證券機構的追查；他還會支付每月2%的利息回報，並強調將來會有更高利率的可能；且確保投資本金不受損失。
　　
當局發現，威廉姆斯共進行了580萬的非法投資，其資金流向都同有犯罪記錄或有證券欺詐史的人或公司有瓜葛。威廉姆斯並未告知投資者處理這些資金的人的背景，而實際上，他也從未從任何一筆投資上收到回報，甚至投資本金。
　　
省證券委員會指出，威廉姆斯不但沒有告知投資者他的投資全部沒有產生回報，還提供虛假的月度報表顯示投資回報率高達4%；同時他還持續不斷的騙取更多的投資者，籌集資金支付給一些投資者利息和本金。
　　
當局發現，雖然不少投資者在2008年中旬就發覺威廉姆斯可疑，而他的騙局一直維持到2011年。
　　
省證券委員會透露，在介紹人的協助下，威廉姆斯和他的全球集團公司共從103位投資者那裏籌集了530萬。當局發現，所有投資者都未按要求註冊，而全球集團公司也從未按照證券法要求提交招股說明書。
　　
委員會公布了涉案介紹人名單，包括Susan Grace Nemeth、Renee Michelle Penko、Paul Finney、Irene G. Beilstein、Christina Kiemel、Helena Yvonne Becker、Dennis Carl Weigel、Daniel Quoming Sam、Eric Clark、Sharon Downing 和Robert Laudy Williams。目前不知他們是否會面臨指控。
　　
在7月22日之前，委員會律師將會確定聆訊日期。◇

責任編輯：魏思明