【大紀元2013年09月20日訊】（大紀元記者歐陽溫哥華綜合報導）經過多年的努力，聯邦政府設立全國證券業監管機構的計劃終於向前邁出一大步。星期四，聯邦財政部長范赫提（Jim Flaherty）與安省及卑詩省的財政廳長在渥太華簽署協議，設立一個合作資本市場監管機構（Cooperative Capital Markets Regulators），並呼籲其它省區加入新系統。

新機構涵蓋全國2/3資本市場

新的合作證監機構涵蓋大約三分之二的加拿大資本市場，預期將在2015年開始運作，加入新系統的省份不需要放棄證券業管轄權，但按一套監管條例執行監管，接受獨立的專家董事局的指示，並由各省廳長理事會負責監督。新機構總部設在多倫多，並在各省區設立辦事處。
　　
財長范赫提表示，新的證券監管系統將有助於吸引更多的投資，更好地保護投資者，以及便於起訴證券業犯罪和管理金融系統風險。
　　
范赫提與卑詩及安省的財政廳長呼籲其它省區加入這個新的合作證監機構。范赫提說，新系統尊重各省的權力，希望持反對立場的省份最終會發現它是「可接受」的。他補充說：「這是一個歷史性的協議，這個問題已經在加拿大醞釀了至少70年，如果不需要更長時間，現在我們實際上已經初步完成。」
　　
卑詩財長麥德莊（Mike de Jong）在渥太華表示，「卑詩省一貫支持合作的證券監管系統，新機構尊重省區管轄權，建立在現行系統的基礎上，並能夠改善執法，同時滿足各省區市場的特殊情況，比如卑詩省的風險資本市場。」「今次的協議符合這些原則和優先事項，我希望其它司法管轄區認真考慮加入合作監管系統。」
　　
安省財長查蘇善民（Charles Sousa）說：「安省多年來在設立合作證監機構的進程中發揮了領導作用，因為它為所有省份帶來最佳利益，並會幫助本省的企業成長。」
　　
下星期，范赫提將在魁北克市召開的聯邦及省政府會議上，向各省區財長提交相關提案。

亞省魁省堅持反對立場
　　
亞省和魁省一直高調批評渥太華設立全國性證券監管機構的計劃，並表示會尋找盟友一起對抗新的系統。魁省表示，設立全國性證券監管機構是對魁省管轄權的侵犯，不排除會採取法律行動；亞省省長雷德福（Alison Redford）則表示，不會容許聯邦政府強制亞省採納一個不能夠對亞省帶來最多利益的系統。而之前反對有關提案的緬省則表示，要詳細審視渥太華的提案後，才能夠作出回應。

無全國證監會 工業國中唯一
　　
在世界工業化國家中，加拿大是唯一沒有全國性證券交易監管機構的國家。聯邦政府為了彌補本國證券交易機制的缺失，在2009年初提出，建立全國性證券監管機構，制定「聯邦證券法」。但法案遭到魁省和亞省反對，指立法超越了聯邦政府的憲法權力。渥太華為爭取主動，將法案呈交加拿大最高法院裁決，2011年，最高法院否決了聯邦政府的計劃。
　　
目前加拿大證券業由13個省區的機構自行監管，這種狀況多年來飽受抨擊。批評指各自為政，導致監管規章繁複，陡增想在加拿大證券市場上市的國內外公司的交易成本。聯邦政府認為，建立全國性單一監管機構，可以提高證券交易效率，有效打擊日益猖獗的「白領犯罪」，使本國的證券監管機制與世界各國接軌。
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業內歡迎新證監系統

（大紀元記者歐陽溫哥華綜合報導）昨日聯邦政府、卑詩和安省共同宣布設立的全國證監新機構受到業內人士的普遍歡迎，稱其為邁向全國性證監機構的「重要的第一步」。
　　
總部位於多倫多的FAIR Canada大力提倡設立全國性證監機構，曾參加2011年最高法院的聆訊。該組織執行董事Ermanno Pascutto表示，新的監管機構是一個積極的進展，一旦運作起來肯定會有更多的省份加入。他表示，協議的關鍵部分是，聯邦政府承諾向省政府提供過渡資金，以彌補流失的來自證券業的收入。許多省份不願放棄這部份收入來源。
　　
不過，Pascutto說：「我們仍然沒有徹底改變」，因為新系統會繼續依靠各省區之間的合作談判，加拿大的證券監管改革步伐緩慢。
　　
他還說，新系統作為一個全國性的執法機構調查證券業犯罪，包括欺詐和內幕交易，是朝著簡化當前繁瑣的調查程序邁進了一大步，這種犯罪的調查往往需要跨省甚至國家。
　　
多倫多律師事務所Cassels Brock的律師Heather Zordel表示，本國兩大資本市場的聯合值得關注，她認為設立新機構是為了方便投資者進入市場，會受到一些較小省區的密切關注，但是她並不認為所有的省區都會加入，廣泛的監管系統仍然會運作，「與過去幾年的情況大致相同」 。
　　
多倫多大學研究國家證券監管的法律教授Anita Anand表示，希望新系統能吸引其它省份加入，特別是因為監管系統性風險是新系統的任務之一。但是，如果不能成功吸引其它省區加入，這將成為存在潛在衝突的領域。
　　
另外一間律師行的證券部合夥人Aaron Atkinson表示，如果其它省份不跟進，市場有可能會出現混亂。
　　
新系統亦受到加拿大銀行家協會的歡迎，協會主席Terry Campbell稱其為「重要的第一步」 。

（責任編輯：李梅）◇