【大紀元2013年07月26日訊】(大紀元記者嚴海編譯報導)美國對沖基金SAC遭聯邦政府刑事指控，這是繼2002年審計公司安達信（Arthur Andersen）被控以來最大一起金融公司起訴案。提起刑事指控的美國聯邦檢察官Preet Bharara稱該公司為「市場騙子吸磁」（magnet for market cheaters）。

紐約南區的美國聯邦檢察官辦公室（U.S. Attorney’s Office）週四(25日)提交的41頁起訴書中指控，在超過11年的時間裏，SAC曾進行「系統性內幕交易」，並「非法獲利數億美元和損害投資大眾」。

該對沖基金總部設在美國康州斯坦福（Stamford），由57歲的億萬富翁柯恩(Steven A. Cohen)管理，柯恩於1992年投資2000萬美元（一說2500萬）創建SAC，在高峰期，管理資產曾超過150億美元。。

負責人全美地40富豪 已遭民事起訴

《福布斯》（Forbes）雜誌透露，柯恩是紐約大都會棒球隊（New York Mets）的少數股東，而且身價高達93億美元，為全美第40富豪。他有七名子女。在6月份，《名利場》雜誌（Vanity Fair）稱其為「對沖基金巨頭」。

聯邦政府尋求沒收該公司所有資產。熟悉內情人士透露，政府將尋求從SAC沒收約10億美元的資產。

上週五(19日)，美國證券交易委員會（SEC）因柯恩涉嫌未能阻止內幕交易而對其提起民事訴訟，並尋求禁止柯恩今後管理他人資產。

8名僱員已被判有罪或被控進行內幕交易

經過長達近十年之久的調查，紐約聯邦檢察官就SAC於週四(25日)下午舉行一個新聞發佈會。Bharara表示，不排除就另外罪名起訴該公司的可能。目前已有8名SAC僱員被判有罪或被控曾進行內幕交易。

起訴書表示，此8人從24支個股中收取非法內幕資訊，其中包括雅虎公司、3Com公司、英代爾、Marvell技術集團有限公司和RIM（現為黑莓有限公司；BlackBerry Ltd.）

該公司本身，而不是任何個人，被控一項電匯欺詐（wire fraud）以及四項證券欺詐（securities fraud）。此舉可能會壓垮整個公司，而使其大約1000名員工失去工作。

企業放任文化 鼓勵作弊 尋得內幕訊息

SAC的成功使它能過收取業界最高業務費用：大多數客戶支付SAC一筆自動管理年費，為投資金額的3%。知情人士透露，該公司還收取客戶其任何交易利潤的50%作為回報。

一位前SAC交易員告訴ABC新聞說，柯恩鼓勵員工們從各分析師處獲取資訊。他會指示交易員這般行事：「你沒有朋友嗎？這不是關於報表。這是關於人脈關係」和「我要你每天晚上都出去(交際應酬)。」

聯邦調查局助理局長George Venizelos表示：「SAC及其管理層培養出了放任文化。SAC不僅容忍作弊，它甚至鼓勵作弊。我們一直以來的目標就是發現違法者，並向其他傾向於犯法的人們發出警訊。如果你的資訊「優勢」是內部資訊，你就不能以此進行交易。」

針對SAC的起訴書表示，該公司員工及代理人在1999年和2010年獲得有關上市公司「重要的非公開信息」或「內幕消息」。而且他們使用這些資訊進行交易，以增加其公司投資回報，並增加所收取費用。

起訴書稱，SAC各級員工，其中包括投資組合經理和研究分析師等，「從多個行業的幾十家上市公司中獲得資訊」。起訴書還詳細介紹了該企業如何根據人際關係網尋求僱用有「優勢」的員工。

業界紛紛採取行動減輕損失

面對政府對SAC的調查，客戶們紛紛要求從該公司撤出數十億美元。

向SAC提供信貸及貿易融資的銀行紛紛評估其交易對手風險（counterparty risk），然後決定是否繼續保留其作為客戶。SAC擁有大量經紀公司及銀行同業交易對手，其中包括高盛（Goldman Sachs）、摩根士丹利（Morgan Stanley），摩根大通（JPMorgan Chase）和德意志銀行（Deutsche Bank）等。

聯邦政府針對SAC的起訴是自2002年3月指控安達信(Arthur Andersen)會計公司以來，第一個重大財經行業聯邦刑事起訴。該會計行因安然公司(Enron)而被指控犯有妨礙司法罪。雖然美國最高法院最終推翻該公司的定罪，但因信譽受損嚴重，最終被迫解散。