【大紀元2012年10月05日訊】(大紀元記者嚴海綜合報導)美國當局近來在打擊腐敗的專業股票交易員的同時，近一年新成立的內幕交易調查案件，幾乎增加了5成。

美國聯邦調查局（FBI）位於華盛頓的經濟犯罪部門主管巴納克爾（James Barnacle）表示，在截至於9月30日的財政年度中，FBI在全美範圍調查的內幕交易數量增長了43％。

這是自1980年代以來打擊犯罪新案件最大增幅。2009年以來，曼哈頓檢察官們已經對72位對沖基金交易員、公司內部人士和顧問等提出了刑事指控。

2011年，檢察機關將對沖基金帆船集團（Galleon Group）創辦人拉賈拉特南（Raj Rajaratnam）定罪。另有十幾人因參與內幕交易鏈的指控也被定罪。高盛（Goldman Sachs）的前董事古普塔（Rajat Gupta）在6月份被定罪。他是這些被定罪案件中級別最高的企業管理人。

FBI加緊與美證交所、金管局合作

據《金融時報》報導，許多參與辦理帆船集團案件的檢察官或FBI調查人員，已不在政府任職或者被分配其他任務。這使得一些華爾街人士認為，案件調查的步伐可能放緩。然而，刑事和民事調查知情人士說，現在有一個辦理專業交易員案件的活躍渠道。

FBI調查人員也試圖與市場監管機構更緊密配合。監管機構經常能通過監控發現異常交易活動。巴納克爾表示，聯邦調查局正在試圖從一個自我監管的機構——美國金融業監管局（Financial Industry Regulatory Authority）和美國證券交易委員會（Securities and Exchange Commission）取得資訊，以便儘早的啟動調查。

對一件案例是否值得提出刑事指控，大多取決於涉案人士行為的惡劣程度和非法牟取的利益數額。

據悉，目前調查的範圍也在不斷擴大。除了交易科技股的對沖基金外，調查還擴大至交易生物技術和醫藥股的基金。在一些重要的藥物公告及公司收購資訊發佈時，此類股票價格會有劇烈變動。

美國當局通過獲得華爾街內部人士的合作、竊聽股票交易員之間的私人電話和法院授權的秘密錄音電話等，已經成立了多起案件。在二月份，紐約的聯邦調查局人員說，有300人正因內幕交易而被調查。

英國監管機構也大力打擊內幕交易

大西洋彼岸的英國監管機構也加強打擊內幕交易。有時，英國監管機構和美國一同努力。

本週一(10月1日)，英國有史以來規模最大的內幕交易調查，包括前德意志銀行（Deutsche Bank）一位公司經紀人（corporate broker）在內的四人被指控犯有金額為300萬英鎊的密謀。目前，此四人正對該指控進行抗辯。

上周，賽克基金（SAC Capital）旗下的西格瑪資產管理公司（Sigma Capital Management）前分析師在美國認罪並同意與當局合作。據他所說，他曾與前老闆共用內部資訊。賽克基金已讓他的前老闆帶薪休假。

Diamondback和Level Global兩家對沖基金的前投資組合經理（portfolio managers），在本月晚些時候將因同一案件而受審。據稱在此案件中，交易員們因在戴爾(Dell)盈利公佈前進行交易而獲得了6,100萬美元以上的利益。