【大澳门威尼斯人赌场官网2017年10月21日讯】台湾继兆丰银纽约分行违反美国洗钱防制相关规定后，市场传出华南银行纽约分行也遭到美国纽约金融服务署（NYDFS）盯上，恐遭处罚。金管会主委顾立雄10月21日表示，金管会全程都有掌握，并要求华南银提出改善计划。

据中央社报导，顾立雄今天（21日）表示，华南银纽约分行涉违反美国洗钱防制规定一事，金管会全程掌握，华南银也有即时通报相关讯息。不过美方目前尚未公布检查结果，站在金管会立场，也不适宜帮美方径行公布。

顾立雄说，金管会已要求华南银就涉及违反洗钱防制相关规定的部分进行了解，并积极处理。就他了解，华南银已经提出相关改善计划与改善时程。若美方的处分出炉，华南银也会向金管会通报，并向媒体揭露。现阶段金管会将密切关注此案，持续要求华南银配合改善。

对于台湾兆丰银、华南银相继遭NYDFS盯上，是否国银在美分行出了什么问题？顾立雄回应，美国金检单位会针对银行运作、法规遵循，以及资产品质进行评等，若评等往下掉会要求改善，若未改善就会进行处罚，以符合当地金融监理法令。华南银目前能做的，就是尽力提出改善计划，至于处分就静待美国金融监理机构公布。

据上报报导，知情人士透露，9月底事发第一时间，纽约分行未通过NYDFS金检讯息回报台湾总行，华南金控董事长吴当杰随即向财政部高层报告，并在10月初飞往纽约坐镇，吴当杰不仅亲自到场指挥进行危机处理，由他领军向DFS说明华南银总行后续改善、处理方案，向纽约州金融服务署官员表达华南银极大的善意和诚意，并向主管机关财政部与金管会报告后续处理情形。

2016年8月，兆丰银纽约分行因违反美国洗钱防制法相关规定，遭美国纽约州金融服务署处以台湾金融史上最高罚款1.8亿美元（折合新台币57亿元）。顾立雄2日在立法院指出，兆丰金被美国重罚新台币57亿元一案，对于是否协助洗钱方面，因北检已调查结束，金管会不再重启调查，但监察院正在调查中，也有要求金管会回应，他会检视金管会回复监察院的报告。

责任编辑：钟元