【大澳门威尼斯人赌场官网2016年04月16日讯】（大澳门威尼斯人赌场官网记者李凡综合报导）日前，大陆证监会密集通报对上海私募基金精熙投资等公司的处罚、对25家证券期货经营机构的检查处理结果、对金融审计评估机构检查处理情况。中国基金业协会通报三家私募基金管理人被撤销资格；发布《私募投资基金募集行为管理办法》。迹象显示习当局已布局整顿私募基金。去年股灾，江泽民集团被曝利用私募基金进行操控市场。此前，江泽民孙子江志成等江派太子党操控私募基金敛财的内幕被不断曝光。

上海私募基金精熙投资发展中心被处分

4月15日，大陆证监会例行新闻发布会上通报了2宗案件行政处罚结果，包括1宗信息披露违法案，1宗内幕交易案。

1宗信息披露违法案中，上海精熙投资发展中心（简称精熙投资）、夏宁、王征、王顺兴、朱婧（夏宁、王征、王顺兴均为精熙投资合伙人，朱婧为王征配偶）为一致行动人，于2013年8月8日至11月28日期间通过控制的17个账户买入“易联众”，有11个交易日合计持有“易联众”占公司已发行股份比例超过5%，夏宁等5个主体均未按规定予以公告，未按规定履行信息披露义务，违反了《证券法》规定。

证监会责令精熙投资、夏宁、王征、王顺兴、朱婧改正，给予警告，并对公司处以30万元罚款；对精熙投资直接负责的主管人员夏宁、王征、王顺兴分别处以10万元罚款。

1宗内幕交易案中，李正雪作为广东东莞宏远工业区股份有限公司（简称粤宏远）重组的中间介绍人直接参与了重组谈判事宜，知悉内幕信息，在内幕信息敏感期内，李正雪使用4个账户交易“粤宏远A”。王强彬与知悉粤宏远重组信息的王某东关系密切，在内幕信息敏感期内陆续买入“粤宏远A”约100万股。上述行为构成内幕交易，证监会对李正雪处以顶格罚款60万元；对王强彬处以40万元罚款。

宝盈基金、民生加银资管等公司被处罚

4月15日，证监会例行新闻发布会公布了对25家证券期货经营机构年度专项现场检查结果，发现部分公司在以下方面存在违规：一是公司内部的基金投研、异常交易监控等制度执行不到位；二是对部分客户未严格执行客户适当性评估要求；三是个别公司在开展投资咨询业务过程中有误导性陈述；四是部分基金销售人员未取得基金销售业务资格；五是个别资产管理产品投资运作违反证监会规定及基金业协会“八条底线”要求。

证监会拟对宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施；拟对民生加银资产管理有限公司等3家基金子公司采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施；拟对黑龙江省容维投资顾问有限责任公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施；对其他8家情节较轻的公司，拟采取责令改正或责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

证监会通报审计评估机构检查结果

证监会4月15日还通报了2015年度审计、评估机构检查处理情况。通报称，审计机构内部管理薄弱，未贯彻风险导向审计理念，部分注册会计师违规买卖股票；评估机构存在明显专业、计算、逻辑或引用错误，未评估资料进行独立分析、调查与判断等。

2015年，证监会对7家审计机构、3家评估机构进行了全面检查，对9家审计机构、4家评估机构进行了专项检查，累计抽查123个执业项目。此外，各证监局对辖区29家审计机构、23家评估机构的162个执业项目自主开展了现场检查。

根据检查情况，证监会对大华会计师事务所、中勤万信会计师事务所、立信会计师事务所、利安达会计师事务所、天职国际会计师事务所、四川华信会计师事务所、银信资产评估有限公司、江苏银信资产评估房地产估价有限公司、中和资产评估有限公司、坤元资产评估有限公司出具警示函；对众华会计师事务所责令改正；对广东正中珠江会计师事务所、华普天健会计师事务所、深圳德正信国际资产评估有限公司进行了监管谈话；对上述审计、评估机构的38人次签字注册会计师、27人次签字资产评估师采取了相应的行政监管措施，并记入诚信档案。

各证监局根据检查情况，对8家审计机构及52人次注册会计师、7家评估机构及12人次资产评估师采取了行政监管措施并记入诚信档案。

通报称，对部分执业质量存在较严重问题、涉嫌违反证券法规的审计、评估机构，证监会已启动稽查程序。

三家私募基金管理人被撤销资格

中国基金业协会4月15日通报，已决定对中金赛富、中金信安和中投金汇作出撤销管理人登记的纪律处分，对有关责任人员公开谴责，加入黑名单。此外，之前已收到纪律处分事先告知书的私募机构华兴泰达，经约谈后申请注销管理人登记。

去年6月8日，基金业协会对中金赛富、中金信安、中投金汇和华兴泰达这四家私募投资基金管理人下达了纪律处分事先告知书，并于2015年6月12日通过公告送达的方式将纪律处分事先告知书在协会网站进行公告。

去年5月29日，证监会通报，中金信安、中金赛富、中投金汇、山西和利已因涉嫌非法集资被公安机关立案侦查，华兴泰达已被证监会移送北京市打非办进一步调查。

私募基金监管文件发布

4月15日，中国基金业协会正式发布《私募投资基金募集行为管理办法》，《办法》自7月15日施行。根据办法，7月15日以后，“朋友圈卖产品”、“承诺保本保收益”等行为都将受到监管。违规者将被纳入黑名单，而情节严重的，更将移送中国证监会处理。

根据基金业协会公布的数据，截至2016年2月，中国基金业协会共办结236件（次）涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。

《办法》对私募基金的推介宣传做了详细的要求，禁止行为详细分为十二项：包括宣传“预期收益”；使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞等行为。

此外，募集机构不得通过电视、海报、公开资料、微信朋友圈等互联网媒介推介私募基金。

私募基金涉股灾

去年6月初至7月份，大陆股市持续震荡。随后不断有报导披露，这次股灾是针对习近平当局的一场 “经济政变”，包括江泽民、曾庆红、刘云山家族很多江派参与其中。股灾发生后，习当局启动金融反腐，众多证监会高官及中信证券高管落马。

去年11月1日，官方通报，“私募基金一哥”、上海泽熙投资总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息，从事内幕交易、操纵股票交易价格，涉嫌违法犯罪，被公安部门采取刑事强制措施。

11月3日，大陆知名投资人黄生撰文《徐翔之后，更大的风暴要来》。文章披露近20年来大陆股市被操纵的三个阶段及模式，其中第三个阶段，就是现在的徐祥模式。某些阶层在高位，不方便炒股，于是就选择代理人炒作，让自己的亲戚亲属买入代理人操盘的基金，然后将重组等内幕消息告诉该代理人，让代理人提前埋伏，然后再指令基金、券商开始拉升，让代理人的基金坐享高收益，代理人基金在高位抛售，指令基金、券商高位接盘。

文章称，第三阶段是中国股市二级市场腐败的登峰造极，这种手法，通过培育明星基金来以权谋私，内幕交易，操纵市场，等等，非常恶劣；不但套牢了大量的散户，同时让国有基金、券商等为其接盘，损害了大量基金持有人的利益。如果不是这些人胆大妄为，还想通过国家救市牟利，想着打劫国家队的救市资金，这场证券业的反腐不会这么快到来。

文章分析，徐翔的基金不对外开放，只有少数特权阶层能买到，那么，谁提供了内部信息、谁购买并持有了基金、谁高位接盘，只要查这三个问题，将会掀起惊天大风暴。而这仅仅是二级市场的反腐，股市真正的反腐在于一级市场，这个市场酝酿着更大的反腐风暴，也将更惊人，更恐怖。

徐翔落马后，财新网刊文表示，业内人士称徐翔案酝酿着更大的反腐风暴。徐翔案或引发上海金融系统及政商圈新一轮震荡。《财新周刊》同步刊登文章起底已经被抓的徐翔及其公司运作内幕，公开其与曾庆红、江绵恒利益相关公司华润及东方航空之间的合作关系。

3月29日，《纽约时报》发表专题报导《对冲基金之王徐翔的覆灭》，曝光徐翔是权力傀儡，为官二代和权贵管理资金，“上海很多关键人物，把大量的钱投入到他的私人基金中，以作为他们的私人银行账户。”

私募基金被江派太子党操控

2013年，江泽民年仅27岁的孙子江志成在三年前创办的博裕投资在第一期募资10亿后短短2年，宣布再向外募资15亿美元。消息让业界和各大媒体对中共太子党等红色家庭在私募资金这块缺少监管的“自由地”上捞钱重新聚焦。江泽民及其心腹曾庆红、周永康、吴邦国、吴官正、李长春、刘云山等江派新旧常委的子女操控私募基金的内幕被不断曝光。

据透露，在曾庆红儿子曾伟捞钱的历史中，他除了插手上海大众汽车、东方航空、北京现代汽车等公司，获取巨额佣金外，还曾在北京开了一家基金性质的公司，主要是通过内部管道获知都有哪些公司欲“股份制改造”并上市发行，然后曾伟的公司会主动锁定那些公司，与他们联系，“协助”这些企业顺利上市。

前政治局常委周永康的儿子周斌在原四川省委副书记李春城的帮助下，利用拥有部分五粮液和国窖白酒股份的四川信托，用2亿元“投资”就窃取了70亿的国有资产。

前政治局常委吴邦国的女婿冯绍东，曾任美林证券中国投资银行业务主席，2006年冯绍东帮助美林证卷获得了一项高达220亿元的工商银行公开上市交易，这也是世界上第二大的IPO交易。冯邵东现出任总资产达100亿人民币的国有产业投资基金——中广核产业投资基金总裁，而且身兼上海百联集团董事。

前中共中纪委书记吴官正的儿子吴少华任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理，兼任光大金控资产管理有限公司董事长。

前政治局常委李长春的女儿李彤任中银国际控股有限公司首席执行官，掌管着香港中银国际旗下的一家私募股权基金，业务集中在媒体行业。

现任中共政治局常委刘云山的儿子刘乐飞曾担任国企中国人寿的首席投资官，管理着1万亿元人民币的资金。后任中信产业投资基金管理公司董事长、CEO，中信证券副董事长。中信产业基金由中信证券和中信集团于2008年6月共同创立。

中共十八大刚结束不久，海外推特上就有爆料称，王岐山反腐目标对准了金融领域的私募基金。刘云山的儿子刘乐飞，以及前常委李长春的女儿李彤的私募基金已经涉及“不法利益输送”，都会首当其冲。

责任编辑：孙芸