【大紀元2024年08月21日訊】（大紀元記者欣羽加拿大溫哥華編譯報導）近日，美國證券交易委員會（英文簡稱SEC）在法庭上取得勝利，向西溫商人弗雷德里克‧ 蘭福德‧夏普（Frederick Langford Sharp）追討2,890萬美元的罰金。夏普被指控為10億美元股票欺詐案的「主謀」。

根據卑詩省最高法院近日公布的一項裁決，SEC獲准凍結夏普在卑詩省的資產。

該命令禁止夏普出售或轉移任何海外資產。

據《溫哥華太陽報》報導，現年71歲的夏普在美國欠下了近2,890萬美元的罰金。今年6月，卑詩省的即決法庭（summary court）裁定，可以強制執行這筆罰款。在美國的罰款中，只有約220萬美元是由卑詩省證券委員會(B.C.Securities Commission)此前作出 的資產凍結令獲得的。

8月14日（週三），夏普的律師——Narwal Litigation律師事務所的納瓦爾(Joven Narwal)表示，他的當事人已經就凍結令和卑詩省法院有關罰款的即決判決提出了上訴。

根據卑詩省最高法院法官弗朗西斯(Amy D.Francis)本週公布的裁決，夏普必須提供一份資產清單。

然而，弗朗西斯已下令封存資產清單，直到美國針對夏普涉及的股票欺詐案的刑事訴訟結束為止。這是因為夏普擔心這份清單可能會在美國刑事案件中對他不利。

SEC還必須等到這些刑事訴訟結束後才能獲得這份清單，並且禁止與美國刑事檢察官或調查人員分享這份清單。

兩年多前，由於夏普沒有回應SEC的指控，美國聯邦法院對夏普10億美元的股票欺詐案作出判決，要求其支付5,300萬美元。

SEC指控夏普是一起大規模股票欺詐案的主謀，夏普利用複雜的平臺隱藏了對幾家低價股公司數百萬股的控制。

在哄抬股價的騙局中，低價股票(通常被稱為低價股)由所有者秘密囤積，並通過虛假促銷以虛高的價格出售。這些股票隨後被拋售，以犧牲毫無戒心的投資者的利益為代價獲利。

對夏普的5,300萬美元處罰包括償還他在2011年至2019年期間在所謂的騙局中淨賺的2,890萬美元利潤加上利息，以及近2,400萬美元的罰款。

美國法院已經凍結夏普等涉案人員的全球資產，其中包括在加拿大、多米尼加、馬爾他、菲律賓、聖露西亞和美國的銀行帳戶。

今年1月，美國檢察官辦公室宣布對夏普和其他涉案卑詩省居民提起證券欺詐和合謀證券欺詐的刑事指控。如果罪名成立，這些指控最高可判處20年監禁。

其他被指控的人包括43歲的素里居民柯特尼‧凱爾恩（Courtney M.Kelln），43歲的溫哥華居民邁克‧韋爾德胡斯（Mike K.G.Veldhuis），以及來自安莫爾（Anmore）的55歲的保羅‧塞克斯頓（Paul Sexton）。

美國司法部長指控稱，代號為邦德(James Bond)的夏普，在至少六年的時間裏監管了3個項目：一項是複雜的提供離岸空殼公司等服務的項目;一項是被稱為xphone和xmail的加密通信網路;還有一個是名為Q的會計系統，該系統跟蹤客戶的股票持有量、銷售和收益。

夏普在卑詩省的資產規模尚不清楚。

據調查，卑詩省的房產紀錄裡沒有夏普的房產。據卑詩省土地所文件顯示，夏普和妻子特蕾莎自上世紀90年代中期以來一直居住在西溫，這所房子是完全以他妻子的名義購買的。根據卑詩省評估局(B.C.Assessment Authority)的紀錄，該房屋目前的價值為212萬加元。◇

責任編輯：李盈