【大澳门威尼斯人赌场官网8月5日讯】(大澳门威尼斯人赌场官网记者周行、田野多伦多采访报导)8月4日,美国证监会(Securities and Exchange Commission)律师莱芬(Harold Loftin)在接受大澳门威尼斯人赌场官网记者采访时说,“近日有关‘美国证监会没有发现任何可疑的东西’的说法是错误的。‘美国证监会停止调查’的说法也是不真实的。唐炜臻已经就本案承认,证监会对他及其公司的指控(包括庞氏诈骗)是真实的。”
莱芬补充,“按照程序,美国证监会一共要对此案完成三项任务。现在,第一项已经完成,证人们不需要出庭了。接下来的两项任务分别是:向投资者归还资金和向唐炜臻及其公司作出民事处罚。目前,唐炜臻的公司在美国存有70万美金,一直被冻结着;他以个人名义存在美国的7000美金也被冻结着。”
据美国证监会的解释,在该判决书上签字,意味着唐炜臻不否认证券会的任何指控。法院不需要安排50至60名受害者出庭作证;证监会也不用再证明唐违反了哪项美国法律。如果不采取这种做法,被告将面对复杂的法律程序。
7月20日,唐炜臻在美国德州北部地方法院(District Court for the Northern District of Texas, Dallas Division)的文件上签字,同意他将永远不在美国做此类交易。7月23日,双方律师也在判决书(Interlocutory judgment)上签字。
美联邦调查局介入
美国证监会律师莱芬还透露,“美国联邦调查局(Federal Bureau of Investigation)于(今年)四、五月份的投资者会议上公开宣布,开始对唐炜臻案进行刑事调查。而证监会只负责民事纠纷,两个部门各行其职。”
今年4月3日,美国法庭同意美籍华人Tom Tong接管唐炜臻公司在美国的资产。Tong的律师克拉(Michael Clark)表示,证监会对此案的证据确凿,被告没有必要再辩护了。接下来,法院会判决处罚被告的金额,这与能够追讨回来的资金有关系。
克拉称,美国的案子相对加拿大的简单,涉及到的50至60名投资者基本上都在名单上了。资产接管人的目标是在最短时间内追回最多的钱。最终的分配方案将由法官批准。律师表示,美国与安省证监会对本案的调查是分开的,当然会互相协助。
唐炜臻集团已搬离多伦多金融区
7月30日,本报记者走访了多伦多市中心金融区的写字楼(Adelaide 西街130号),发现原先唐炜臻集团的3303号办公室已无一人。所有办公桌、椅子、电脑、沙发、电话、“唐炜臻集团”的牌子等,全部清空。
该写字楼Richmond Adelaide Complex的大堂主管切特菲尔(Thomas Chesterfield)告诉本报记者,“唐炜臻集团大概是4月底、5月初搬走的,我不知道他们搬到哪里去了。”在同一层楼办公的女职员表示,“我已经挺长时间没见到唐炜臻公司的人了。”该套办公室面积达345平方米,共12间办公室、一个会议室和厨房。
6位华人与加拿大培训中心脱离关系
8月2日,唐炜臻通过本地中文媒体表示,他决定在多伦多举办外汇培训和交易中心,通过现场和网上交易培训和演示,教授外汇交易品种、时机、决策及技巧等。8月15 日,培训将正式开始,最低投资15万美元,一切风险完全自己承担。
同时公布的工作与管理团队成员包括路小燕、张兴炜、Lerry Zhang、Peter Lin、 James Yu及Tom Wu。
次日,这6人通过本地中文媒体发出联合声明:唐炜臻在没和他们打招呼的情况下,擅自将他们的名字放在他最新成立的“唐炜臻外汇交易培训中心”管理团队成员的名单上,是对他们极大的不尊重,是完全无效的。特此声明,他们与“唐炜臻外汇交易培训中心”没有任何关系。
事件回顾
今年4月3日,美国证监会向德州北部达拉斯地方法院(District Court for the Northern District of Texas, Dallas Division)提起诉讼,控告唐炜臻本人和被他操控的8家公司进行“庞氏诈骗”。
该民事诉讼提出,唐炜臻及其公司违反了美国证券法、外汇法及投资顾问法的多项条款。今年2月,唐炜臻告诉投资者,为隐瞒巨额交易亏损和吸引更多人投资,他在投资者的账户报表上编造利润。至少从2004年起,唐炜臻通过其控制的对冲基金与其他实体,从200多位投资者手中,集资5000万至7500万美元。
(//www.dajiyuan.com)