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台证期局:销售未经核备境外基金属违法

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【大澳门威尼斯人赌场官网6月4日报导】(中央社记者潘智义台北四日电)有媒体报导检调搜索非法投顾销售未经核备境外基金;台湾行政院金融监督管理委员会证券期货局今天表示,即便非“证券”投顾公司不是证期局的主管业务,但销售未经核备境外基金仍属违法。

证期局表示,部分人士成立非“证券”投顾公司,或财务顾问公司,以规避证券主管机关的管理,违法销售未经核境外基金;惟即便销售核备境外基金亦属违法,主因其非证券投顾,更不具境外基金总代理身份,或其委任的销售机构,依证券投资信托顾问法规定,不得销售基金。

另外,据指出,非法投顾经营常见态样,除非法销售境外基金之外,非法招收会员亦属较常见违法情形,情节更严重的甚至出现涉嫌违法炒作股价等。

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