site logo: www.tvsmo.com

证期局:富邦证应加强内控

人气: 1
【字号】    
   标签: tags:

【大澳门威尼斯人赌场官网6月28日报导】(中央社记者潘智义台北二十八日电)针对外界关切富邦证券错帐,是否纯粹为下单时误输金额倍数,抑或有其他因素,行政院金融监督管理委员会证券期货局今表示,以目前掌握的情况来看,的确是富邦证券输错金额,内控出了问题。

虽然有人质疑美林交给富邦证的一篮子股票,不像外资标的,倒有点像主力进出股;但证期局指出,美林事前将一篮子投资组合交给富邦证,交易当日再告知下单金额倍数,其实一篮子股票都是确定的,只是金额倍数输错。

证期局强调,富邦证券输错客户下单金额,风险控管当然有问题,但营业员输错金额若非新台币80亿,而是8000万元,除以250档股票每档股票最多才数十张,外界质疑标的是否真为外资交付,是以金额放大影响力,才怀疑除金额外,是否连标的都输错。

证期局说,风控属于内控的一部分,纵使富邦证营业员输错单,券商仍应事前留意风控环境每一个环节,避免发生类似情形。

另外,富邦证此次错帐80亿元的交易,光是千分之3的证交税,买进加计卖出冲销,来回两次恐怕金额就相当可观,日后富邦证自营部再出脱持股时,还得再负担证交税。

评论