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久津案菜篮族400多人送法办

【大澳门威尼斯人赌场官网11月7日讯】〔自由时报记者苏恩民╱台北报导〕检调侦办久津钜额违约交割案,意外查出证交史上规模最大的非法“场外交易”案,已将四百多名涉案的股市“菜篮族”,全部移送法办;台北地检署首波侦查终结,将前久津董事长郭保富、特助林益川等十五人,一并依违反证交法罪嫌起诉。

专案检察官许永钦指出,这四百多名“菜篮族”,都是当初申购久津公司债,且于股价高档之际,透过融券锁单的投资人;久津爆发违约交割事件之后,股价无量下跌,大股东林益川等人为求持股变现,涉嫌透过十八个券商穿针引线,以低于市场行情约一成的价格,将数万张久津股票,私下议价转卖给这四百多名“菜篮族”,借此取回总计数亿元不法利益。

办案人员表示,“菜篮族”眼见申购的久津公司债可能变成壁纸,担心投资血本无归,寄望先前放空的股票,能以更低价格回补,借此弥补公司债的亏损,故当有人愿以低于市价让售久津股票时,“菜篮族”当然乐于配合,再以“借券还券”名义,办理融券回补,不料,却因此吃上官司。

检察官对于这些“菜篮族”为求降低投资亏损,却误触法网的行为,虽寄予同情,但因相关股票买卖,并未透过集中市场完成撮合程序,已涉犯证交法明文禁止之“场外交易”罪嫌,未来仅能依法将行为人起诉。

起诉书指出,去年一、2月间,张仪蓁等十名投资人,分别向久津认购各数十张至数百张不等的可转换公司债,同一时期,时任久津董事长郭保富涉嫌与股市炒手钟善诚等人合作,共同利用久津旗下益展、益广等投资公司及大批人头户名义,下单炒作自家股票,致久津股价由1月底的十七点六元,一度飙涨至三十点九元,涨幅高达百分之七十五。

张仪蓁等投资人为确保获利,分别透过融券锁单方式,进行放空套利、赚取差价,不料,3月初,久津公司派为遂行轧空炒股,突然宣布提前召开股东会日期,企图藉由放空者回补融券拉抬股价,后因公司派后续炒股资金不足,爆发二十多亿元违约交割事件,导致股价连续无量跌停。

调查局台北市调查处搜证查知,林益川等五名原持有久津股票的股东,见当时久津股价已暴跌至十二点三元,仍持续无量下跌,且即将遭到停止交易处分,为求持股变现,私下透过十八个券商协助,同意以低于市价的每股九至十二元不等价格,向张仪蓁等先前放空股票者出售股票共两千两百零三张,供张仪蓁等人以“借券还券”方位理融券回补,并取回两千六百万元不法利益。

赠与股票 也可能触法

记者苏恩民╱特稿

政府为确保上市股票交易透明、公开,并保障买卖双方权益,立法明文禁止私下买卖、让售股票,过去国内曾出现极少数失窃股票,被私下转手卖给不知情的民众的案例,购股者最后均被依场外交易罪名起诉,但类似久津违约交割案,所衍生的“菜篮族”集体私下非法买卖股票事件,可能是证交史上头一遭。

法界人士指出,场外交易除了前述两类型态外,亲属间直接赠与、过户上市股票,或上市公司年终摸彩赠送股票的行为,也可能因误触相同法令规定,而被移送法办。

根据证交法第一百五十条规定,除政府发行的债券或不足一个成交单位的有价证券外,上市有价证券应于证券交易所开设的集中交易市场买卖。

换句话说,民众让售上市股票,只要超过一千股(不足一千股的零股,可于集中市场交易日收盘后,透过券商电脑连线撮合 ),均须透过集中市场进行交易,违者可判处一年以下有期徒刑。

为打击场外交易行为,除证期会设有相关股票交易监视机制之外,国税局也会对股票持有人办理过户,查明是否须课征赠与税,若发现不是透过集中市场交易,即会移送证期会第三组调查有无场外交易犯行,民众想要赠送股票给他人,或接受赠与前,应谨慎小心。