美国共同基金面临改革压力

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【大澳门威尼斯人赌场官网11月2日讯】美国的共同基金机构正在面临多方面的压力,进行操作改革。纽约州检察长、美国证券交易委员会和企业集团已经提出多方面的改革建议,包括加强职业道德、严格遵守规定期限,对过度频繁的股票交易征收额外费用。

纽约州检察长斯皮策在前不久发现不少大的共同基金机构纵容某些对冲基金管理人员利用特权从事违法交易。斯皮策已经对几家大的共同基金机构提出起诉,对某些公司采取了罚款措施,并开始着手推动共同基金操作改革。

帕德曼共同基金公司被起诉

美国联邦证券交易委员会上星期二正式起诉帕德曼共同基金投资公司,这是美国政府第一次起诉共同基金公司,主要的罪名是他们的投资买卖方式违法。此外,马萨诸塞州政府和证券交易委员会一起,还正式起诉帕德曼公司犯有投资欺诈的罪名,部分投资经纪人利用市场时间差牟取暴利。在帕德曼公司的营运政策条文里,白纸黑字写着,不允许利用市场时间差牟利。这种明知故犯的做法,使很多投资者忧心忡忡。

研究机构里伯的分析师唐.凯瑟迪分析说:以前,这种违反公司本身投资管理条例的做法,顶多会引起投资者的质问,现在,马萨诸塞州和证券交易委员会提出诉讼,也就是说,从今以后,这种明知故犯的做法属于犯罪,非同小可。

Morning Star 公司的分析师丹.麦克尼勒则认为,这属于投资诈骗行为,他说:投资经纪人参与这些违规做法,公司的管理层有不可推卸的责任,公司声称自己是全心全意为投资者服务,但是管理层却不能管好自己的员工,是对投资者不负责任。帕德曼投资公司声明称,他们将配合有关当局的调查,并会积极采取行动,赔偿给投资者带来的损失。

随着调查的越来越深入,许多专家相信,更多的官司还在后头,很多投资者说不定也会纷纷把帕德曼投资公司告上法庭。

美国证券交易委员会表示,将在十一月提出如何加强监督的具体计划。共同基金的问题已经成为一个政治问题,引起国会的关注,因为这个问题关系到很多美国家庭。大约一半的美国家庭都为了在共同基金进行投资。 @
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