【大澳门威尼斯人赌场官网2024年10月27日讯】中国国际金融股份有限公司（中金公司）10月26日发布公告称，此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（思尔芯）IPO保荐业务未勤勉尽责被警告，并被罚800万元（人民币，下同），同时，直接负责该项目的两名主管人员分别处以150万元罚款。

中金公司在公告中表示思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请，2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，上海证券交易所做出了终止审核的决定。2024年10月25日，中金公司收到中共证监会《行政处罚事先告知书》。

告知书表示，中金公司为思尔芯科创板首次公开发行股票并上市（IPO）提供保荐服务，赵善军、陈立人为签字保荐代表人。

中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

因中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，有违反《证券法》的违法行为。因此中金公司被警告，并没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款；对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

在此之前，思尔芯已因为财务造假、欺诈发行被罚。思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

最终，思尔芯被罚款400万元；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

6月11日，上交所也开出纪律处分罚单：5年内不接受思尔芯提交的发行上市申请文件。

截至10月25日收盘，中金公司股价报36.25元，总市值1750亿元。

责任编辑：刘毅#