【大澳门威尼斯人赌场官网2022年12月06日讯】(大澳门威尼斯人赌场官网记者蔡溶纽约报导)11月9日和28日,纽约东区联邦法院近期分别对全球知名指数提供商(标普)的前高级指数经理杨英航(Yinghang Yang,音译,又名James Yang)和他的朋友陈元彪(Yuanbiao Chen,音译)的内幕交易案作出终审判决,永久禁止他们违反证券交易法的反欺诈规定(编注见文末),并责令陈支付24.6万美元的民事罚款。
根据证监会(SEC)的起诉书,杨英航和陈元彪被控在2019年4月至10月间共同参与内幕交易。杨英航自2018年9月起受聘为标普的高级指数经理,他的工作包括管理资产价值超过600亿美元的美国股票市场指数,并参与指数委员会的讨论和相关事项,包括可能从指数中增加或删除公司。他的朋友陈元彪是皇后区一家寿司餐厅的老板。
受内幕交易影响的甲公司采取措施为指数委员会的讨论保密,因为其指数的变化可能会对市场产生重大影响。标普也实施多项程序和控制措施以保护指数委员会的信息,例如限制有权访问有关信息的人数,以及加密或分离与指数相关的文件。
SEC指控,杨英航利用他在标普工作所获得的非公开信息,将内幕信息传递给了他的朋友陈元彪,并用陈的经纪账户购买了看跌或看涨期权。
具体而言,在标普道琼斯指数公司公开宣布将某家公司添加(纳入)到热门股票市场指数、或从股票市场指数剔除的几个小时前,杨英航和陈元彪多次购买了该公司的看涨或看跌期权,从中赚取了大约91.2万美元的非法利润。
其中一次杨英航从一笔交易中就获利15.5万美元。这些利润中的一部分被他转移至自己所持的三个不同的银行账户中,用于个人开支,包括偿还学生贷款、信用卡付款以及用于自己经纪账户中的交易活动等。
指控书称,杨英航使用朋友陈元彪的经纪账户向自己的雇主隐瞒交易。案发后杨英航被公司停职。
29岁的杨英航家住法拉盛,除了SEC的民事指控外,纽约东区联邦检察官办公室也同步对他提出刑事诉讼。
杨英航于2020年9月21日被捕,同年12月17日在纽约东区联邦法庭对其涉嫌内幕欺诈的证券欺诈罪认罪。作为认罪协议的一部分,杨同意放弃其通过犯罪所得的收益。
2022年7月,联邦法院判处杨英航有期徒刑,随后一年监外看守、三个月居家拘留、100小时社区服务,以及强制性向缓刑部门披露财务信息。法院下令没收杨英航91.2万美元。
(编者注:终审判决对两人的“禁止违反证券交易法”是SEC的典型制裁手段之一,字面意思是禁止未来违法行为,看似无用,却可以在受其约束的任何被告的头上制造一个紧箍咒。根据安永实(Eversheds Sutherland)美国律师事务所的文章,禁止违反某项法律的禁令不仅仅是温和的预防措施,“实际上,禁令颁布的后果往往远远超出禁令本身的条款。正如外邦法院所承认的那样,禁令的附带后果可能很严重,从个人和职业污名化到失去生计。 ” )
责任编辑:李薇