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洗钱防制缺失遭金管会盯上 花旗星展遭罚1600万

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【大澳门威尼斯人赌场官网2021年05月13日讯】(大澳门威尼斯人赌场官网记者张原彰台湾台北报导)花旗(台湾)、星展爆出洗钱防制缺失,金管会13日公布裁决结果,重罚这两家外银,分别罚花旗(台湾)1000万元,以及星展银行600万元,这是金管会针对单一银行未做好洗钱防制,祭出的最重裁罚。

金管会表示,这2家外银违规的时间在2017年起的1~2年内。以花旗银而言,发现共有五大缺失,包括:没有建立客户风险评估机制、客户持续性审查机制、交易监控机制,也没有确实执行客户尽职审查,没确实办理或未尽速完成可疑交易警示调查等。

他们说,由于花旗银所涉客户或交易多具高风险因素且交易金额较庞大,因此重罚1000万元。

星展银部分,金管会说,也是具有五大缺失,包括:没有完善建立客户持续性审查机制、姓名及名称检核机制、交易监控机制、及没有确实执行客户尽职审查、未确实办理或没尽速完成可疑交易警示调查,对他们裁罚600万元。

对此,星展银行回应,尊重主管机关裁决,他们在106至107年期间的相关缺失,已即时完成所有改善措施,其中包含于审慎评估后,停止承作该等业务。

星展银说,将持续恪守规范,强化相关内部控制制度,以落实防制洗钱、打击资恐及反资助武器扩散。

责任编辑:陈真

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