【大澳门威尼斯人赌场官网2020年07月31日讯】(记者李安宁温哥华编译报导)卑诗省的证券监查机构将举行听证会,审理一名本拿比冒牌理财顾问对投资者的欺诈案件,该男子未经注册就担任理财顾问,并为五个客户进行证券交易,造成投资者总额超过50万美元的经济损失。
卑诗省证监会(BCSC)称,朱石钧(Shijun Zhu音译, 英文名:Clark )没有根据《省证券法》进行注册取得理财顾问资格,却在2016年担任五位投资者的理财顾问,并为他们代理,进行证券交易。朱与客户们签署了协议使他有权对总额为527,330美元的资金进行证券交易。朱为五名投资者进行了频繁的证券交易,并期望从交易中获得部分利润作为佣金。尽管朱石钧在2018年损失了几乎所有投资者的资金,但他却从所执行的交易中获得了近3万美元的佣金酬劳。
据省证监会称,尽管石钧曾在2011年注册代理交易奖学金计划证券,和在2011年,2012年互惠基金证券,但在2016年至2018年期间,他并未按照《证券法》进行任何注册。该证监会的指控目前尚未得到证实,该案的听证会将在9月举行。◇
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