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安泰银行销售TRF缺失 台金管会重罚千万

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【大澳门威尼斯人赌场官网2017年05月02日讯】(大澳门威尼斯人赌场官网记者庄丽存台湾台北报导)金管会银行局表示,由于安泰银行销售衍生性金融商品TRF(目标可赎回远期契约)时,核有未确实执行内部作业制度与程序的缺失,及有碍健全经营之虞,核处新台币1千万元罚锾并予以纠正及其他必要的行政处分。

银行销售TRF争议不断,金管会在2014年中首度对银行开罚,至今已开罚17家银行共8,600万元。银行局副局长吕蕙容表示,安泰银行销售TRF未确实执行内部作业制度与程序有缺失,有碍健全经营之虞,除重罚新台币1千万元,并限制安泰新承作隐含卖出外汇选择权衍生性金融商品业务,但不包括与专业机构投资人及高净值投资法人承作之交易、及既有客户的停损交易,至金管会认可缺失改善后,才能恢复承作。

金管会也要求安泰银行相关缺失限期在1个月内拟具改善计划及期程后确实执行,如届期未改善,金管会可依《银行法》第136条规定,对同一事实或行为连续处罚至依规定改正为止。

另外,吕蕙容也表示,金管会于2016年9月对银行销售TRF一条龙缺失开罚后,11家银行都已经暂停TRF销售业务,同时,金管会也研究未来银行销售这类商品时要有评价能力。

责任编辑:吕美琪

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