【大澳门威尼斯人赌场官网2016年09月02日讯】兆丰银行遭美重罚，金融监督管理委员会今天公布初步调查结果，列出兆丰银行未落实执行洗钱防制、对内及对外沟通不良，以及过度侧重绩效等六大缺失。

为查明兆丰银行遭美国纽约州金融署（NYDFS）重罚的事实及检讨相关人员可能责任，金管会于8月26日至29日随即约询兆丰金前董事长蔡友才等28人，并于今天向行政院报告初步调查结果。

金管会依据约询结果及目前搜集的资料，初步发现兆丰银行有以下缺失，首先、兆丰银行纽约分行对于防制洗钱作业无完整的内部作业手册，对于防制洗钱法令未充分了解，致无法落实执行。

其次、兆丰银行获知纽约分行极有可能遭NYDFS采取监理行动后，未及时派员赴美督导及沟通，错失协助良机。

第三、美国纽约州金融署出具检查报告后，兆丰银行总行仍未派员赴美与NYDFS沟通。

第四、兆丰银行总行未出面协调解决分行间资料提供的问题，致纽约分行未能向NYDFS提供完整的说明。

第五、兆丰银行对于有重大缺失的主管机关检查报告，未建立即时通报董事会机制。

以及最后、兆丰银行侧重业务绩效，过度强调包含法令遵循在内的成本撙节。

金管会表示，将就初步综整发现的缺失，持续进行资料分析比对，并厘清相关责任归属，预计于9月底前提出行政调查报告。（转自中央社）