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兆丰银遭美重罚 台政院专案小组究责

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【大澳门威尼斯人赌场官网2016年08月21日讯】(大澳门威尼斯人赌场官网记者陈懿胜、郭岳仁台湾台北报导)兆丰银行纽约分行日前传出遭美国纽约州金融服务署(DFS)重罚1.8亿美元(约新台币57亿),创下台湾金融业在海外遭罚金额最高纪 录,行政院院长林全21日指示,请金管会召集中央银行、财政部及法务部组成专案小组进行调查,尽速厘清整个裁罚案件的事实,并追究兆丰银行相关人员的可能责任。

DFS指出,兆丰纽约分行与兆丰巴拿马市、个朗自由贸易区(Colon FreeZone)两分行,有疑似为政商逃税、洗钱的可疑汇款,却未依洗钱防制申报;兆丰负责《银行保密法》与《反洗钱防制法》的人,设置在兆丰银行的台北总行,不仅不熟悉美国法令规定,兆丰纽约的首席法规遵循官还身兼多职,包括其他业务与营业项目。

DFS也认为,兆丰银行不仅内控不佳,对客户的实地查核,执行不切实,稽核季报未依规定送回总行。当兆丰收到金检报告时,不仅漠视金检,甚至还在指出《反洗钱防制法》中根本没有相关规范,需要申报可疑行为,“甚至有些文件没有翻成英文。”

对此,行政院长林全21日指示,金管会召集中央银行、财政部及法务部组成专案小组进行调查。金管会表示,待兆丰提报完整报告后,将依违反台湾相关法令做处置,同时也会要求各银行,加强检视海外分支机构防制洗钱风险控管。

兆丰银行稍晚则发声明指出,该行纽约分行遭罚,是纽约州金融厅对该其进行年度检查时,发现该行在办理转汇款业务时,“有可疑交易应申报而未申报”情况,违反美国《银行保密法》对可疑交易行为的申报规定,但并非该行涉入洗钱交易,因此特别声明。

立委要求金管会专案报告

立委黄国昌则在脸书上表示,兆丰银行纽约分行此次的重大违规事件,不但显示其内控机制与管理阶层之重大缺失,更清楚突显出金管会不论在“银行金融的监理管理密度”上,还是在“违反法规的裁罚”上,均存在严重的不足,简直是放任银行在乱搞。

对于事件的处理,黄国昌指出,将在立法院财政委员会开议后,要求金管会针对此事进行专案报告,同时为了确保未来类似事件不能发生之外,金管会必须向所有相关人员究责与求偿,决不能用纳税人的血汗钱来“河蟹”(和谐的谐音)兆丰主管应负的责任。◇

兆丰银行纽约分行(图)遭美国纽约州金融服务署(DFS)重罚新台币57亿,行政院将组专案小组调查。(中央社/提供)
兆丰银行纽约分行(图)遭美国纽约州金融服务署(DFS)重罚新台币57亿,行政院将组专案小组调查。(中央社/提供)

 

责任编辑:陈真

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