【大澳门威尼斯人赌场官网2016年11月05日讯】（大澳门威尼斯人赌场官网记者夏雨综合报导）11月4日，美国纽约州金融监管机构表示，中国农业银行因违反纽约州反洗钱法规，以及隐瞒涉及俄罗斯及中国的金融交易，被处以2亿1500万美元的罚款。

中国农业银行属于中国5家最大的银行之一，该行在纽约有一家大型分行。

路透社报导，农行官员从事“有意图的不当行为”，包括在其纽约分行掩盖可疑交易。纽约州金融服务部（Department of Financial Services）说，一些交易涉及受美国制裁的当事方。

监管机构表示，农行驻纽约分行的首席监管人员针对可疑的金融交易，曾试图向管理层表达严重关注。这些交易包括从也门支付给中国公司的资金，以及中国公司和俄罗斯公司之间不同寻常的大笔交易。结果这名监管人员被要求保持沉默。

根据农行给监管机构的声明，允许一个独立第三方监督员调查该行的整顿工作。

在大陆与纽约分行的中国农业银行官员未能立即对此事发表评论。

2014年，纽约监管机构警告农行，其对可疑交易的系统监测是不够的，并告诉农行不要提高美元结算业务，直到改进监督措施符合标准。这种行为可以被罪犯和武装组织用来洗钱和转移资金。

监管机构说：“农行纽约分行银行故意忽略（纽约州的）警告，该银行在2014年和2015年的美元结算业务暴涨。”

该行一名没有被监管机构透露姓名的监督干事相信，出于监督目的，许多参与“不透明”交易的银行客户身份应该被公开。但农行纽约分行的主管指示该干事不要与监管机构联系。

该名干事于2015年6月离职。

另据BBC援引彭博社报导，中国农行纽约分行一名负责监控管理程序的前管理人员向美国司法机构提出控告。她表示，由于曾向美联储提及该行在交易中存在洗钱风险，于2014年年底遭到解雇。

农行纽约分行因在风险管理，以及遵守反洗钱相关法律法规等方面存在重大缺陷，被美联储要求限期60天整改，以弥补农行纽约分行在风险管理和合规方面的不足。

此外，美联储要求，农业银行董事会及农行纽约分行应在公告发布30天内聘请独立第三方，对农行纽约分行自2014年10月1日至2015年3月31日期间的各类交易进行审查，并向美联储出具交易审查报告。

纽约州政府官员说，中国农业银行持有2.8万亿美元的总资产，其中纽约分行约95亿美元。

责任编辑：黄小渝