【大澳门威尼斯人赌场官网2015年07月02日讯】（大澳门威尼斯人赌场官网记者张小清综合报导）美国证券交易委员会（SEC，简称证交会）6月23日宣布，起诉两家无中介执照的企业从事与“EB-5投资移民计划”相关的证券经纪活动。这是证交会首次提起EB-5无照经纪活动的相关诉讼，表明联邦机构已开始认真对缺乏监管的EB-5项目进行审查，进而采取法律行动。美国集资与律师业界人士纷纷对政交会的干预和判例法（case law）表示欢迎，也提示各网络集资平台留意不要“触礁”。

在美国，无照证券中介在特定条件下是合法的。不过，证券经纪商FundAmerica首席法律顾问斯科特‧安德森（Scott Andersen）在不久前的文章中也指出：据《新创企业启动法案》（Jumpstart our Business Startups Act，简称JOBs Act），业内专家普遍的认知是，集资平台（经纪交易商）在满足如下条件时，并不需要登记注册为经纪自营商（broker-dealer），也不需要与注册的经纪自营商合作：（a）不因成功提供投资而收取回报（或者按实际投资金额抽成）；（b）不持有投资者的资金或任何项目的证券；（三）没有不合此标准的其它问题。安德森认为，美国证交会的监察比国会法案所涉及的范围更广，“在豁免条件不适用时，证交会的干预和判例法是必要的”。

对集资业界有潜在的深远影响

此次是美国证交会首次针对EB-5无证经纪活动提出指控，涉案企业——佛罗里达州“Ireeco, LLC”与其位于香港的附属企业“Ireeco, Ltd.”都没有证券中介执照。美国律师、集资问题专家安东尼‧泽奥利（Anthony Zeoli）在文中列举其违法事项如下：

1. 通过网络集资平台来推销EB-5的区域中心（Regional Center）投资项目，并根据投资是否成功（即申请人是否获得身份）而违规向区域中心抽取佣金，每宗35,000美元，总计超过7,900万美元。

2. Ireeco会对投资项目进行“尽职调查”（Due Diligence），之后会通过客服代表向登记的潜在投资者提供各种项目的“白皮书”，并宣称投资有100%的成功率；在客户选择项目后，会帮其与区域中心直接建立联系。

泽奥利认为，证监会的出手，对集资业界有着潜在的深远影响。因为Ireeco公司的活动与目前很多“广告牌式”的集资平台非常类似，这桩起诉，将有助于规范无中介执照的诸多投资平台的活动。

集资平台需要非常小心

FundAmerica首席执行官斯科特‧普赛尔（Scott Purcell）也表示，由于此案具有判例法的意义，各集资平台需要非常小心，在推销任何项目之前一定要咨询证券律师。

加州尔湾移民律师陈启耕日前在接受大澳门威尼斯人赌场官网采访时表示，美国证交会严查EB-5，是业界所乐见的。更严格的审查可以提高消费者安全，因一般投资者不熟悉美国法律，更应该聘请在美国的法律及税务专家把关。美国两议员近期提出的EB-5新提案中，严控审查程序也是重要内容。

近年来，中国投资者对EB-5签证的需求大幅攀升，就2014财年而言，在全部申请人与获批人数中，中国人均占4/5以上，申请审查及签证签发程序均被迫放缓，并于今年5月首次针对中国申请人出现排期。据《华尔街日报》日前报导，近期其它国籍的EB-5投资移民申请人也显着增加，特别是巴西、俄罗斯和越南人。

责任编辑：林妍