小摩未披露利益冲突 挨罚3.07亿美元

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【大澳门威尼斯人赌场官网12月19日报导】(中央社纽约18日法新电)美国主管机关今天开铡,对摩根大通银行(简称小摩)在向客户推荐自家公司投资产品,而非第3方选项时,未明确向客户披露相关利益冲突问题,而罚款3.07亿美元。

美国证券管理委员会(SEC)说,从2008年至2013年,摩根大通银行(JPMogan Chase)未向投资客户明确清楚的披露各项利益冲突,其中包括小摩青睐自家操盘的共同基金,甚于其他基金等。

小摩作为资产排名首大美国银行,也未向客户揭露,小摩倾向把客户的钱投资与其分享管理或绩效费用的第3方操盘对冲基金。

美证管会说,小摩已坦承行为不当,同意支付3.07亿美元罚金,其中包括将向美国商品期货交易委员会支付4000万美元,以了结一项类似的指控。

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