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两华裔涉内幕交易被美国监管机构起诉

【大澳门威尼斯人赌场官网2015年01月24日讯】(大澳门威尼斯人赌场官网记者乔丽雯编译报导)两名华裔男子涉嫌利用其职务之便,收集第一资本金融公司(Capital One Financial Corp,以下称“第一资本”)数百万客户的销售数据并进行内幕交易,日前被美国证券交易委员会起诉,但目前两人处于失联状态。

路透社报导,美国证券监管机构在周三(1月21日)向费城联邦法院提出了一项诉讼,指控第一资本的两名前分析师黄柏楠(Bonan Huang,音译)和黄暖(Nuan Huang,音译)利用非公开数据在消费品零售公司的财报发布前,针对这些公司的股票进行交易。

黄柏楠今年32岁,是住在弗吉尼亚州Glen Allen区的中国公民;黄暖今年36岁,是弗吉尼亚州里士满区的居民。目前法庭指派的律师并未成功联络上两人。

起诉书显示,自2013年11月至2015年1月期间,两名分析师曾以欺诈调查员(fraud investigators)的身份对至少170间上市公司的销售数据进行几百至上千次的关键字搜索,并分析某家公司在特定时间内的销售额增加或减少,并将这些数据频繁地保存在第一资本的电脑中。

美国证交会表示,自2012年1月至2015年1月的3年时间内,这两名黄姓分析师通过股票交易获利283万美元,其三年期回报率高达1819%。通常,他们会对某些零售商使用看跌期权(put options)或看涨期权(call options)进行交易。

两人除了利用苹果公司的数据进行内幕交易之外,还包括一家户外运动用品公司、一家时尚配饰零售商以及一家“快速休闲”食品零售商的股票,但起诉书并未披露具体的公司名字。

尽管美国证监会的起诉书在很大程度上避免提及第一资本公司的名字,取而代之称之为“一家大的信用卡发行商”,不过,在其中的一页上,还是提到了第一资本的名字。

第一资本公司在1月16日将两名分析师解雇,而且该公司的一名发言人塔蒂亚娜斯特德(Tatiana Stead)表示,该公司一直与美国证监会密切配合对其“两名前雇员”展开的调查。

法庭记录显示,当天联邦法官签署了一项临时限制令,冻结两名黄姓分析师的交易账户以及银行账户的资产。

责任编辑:苏漾