【大澳门威尼斯人赌场官网2013年09月20日讯】（大澳门威尼斯人赌场官网记者欧阳温哥华综合报导）经过多年的努力，联邦政府设立全国证券业监管机构的计划终于向前迈出一大步。星期四，联邦财政部长范赫提（Jim Flaherty）与安省及卑诗省的财政厅长在渥太华签署协议，设立一个合作资本市场监管机构（Cooperative Capital Markets Regulators），并呼吁其它省区加入新系统。

新机构涵盖全国2/3资本市场

新的合作证监机构涵盖大约三分之二的加拿大资本市场，预期将在2015年开始运作，加入新系统的省份不需要放弃证券业管辖权，但按一套监管条例执行监管，接受独立的专家董事局的指示，并由各省厅长理事会负责监督。新机构总部设在多伦多，并在各省区设立办事处。
　　
财长范赫提表示，新的证券监管系统将有助于吸引更多的投资，更好地保护投资者，以及便于起诉证券业犯罪和管理金融系统风险。
　　
范赫提与卑诗及安省的财政厅长呼吁其它省区加入这个新的合作证监机构。范赫提说，新系统尊重各省的权力，希望持反对立场的省份最终会发现它是“可接受”的。他补充说：“这是一个历史性的协议，这个问题已经在加拿大酝酿了至少70年，如果不需要更长时间，现在我们实际上已经初步完成。”
　　
卑诗财长麦德庄（Mike de Jong）在渥太华表示，“卑诗省一贯支持合作的证券监管系统，新机构尊重省区管辖权，建立在现行系统的基础上，并能够改善执法，同时满足各省区市场的特殊情况，比如卑诗省的风险资本市场。”“今次的协议符合这些原则和优先事项，我希望其它司法管辖区认真考虑加入合作监管系统。”
　　
安省财长查苏善民（Charles Sousa）说：“安省多年来在设立合作证监机构的进程中发挥了领导作用，因为它为所有省份带来最佳利益，并会帮助本省的企业成长。”
　　
下星期，范赫提将在魁北克市召开的联邦及省政府会议上，向各省区财长提交相关提案。

亚省魁省坚持反对立场
　　
亚省和魁省一直高调批评渥太华设立全国性证券监管机构的计划，并表示会寻找盟友一起对抗新的系统。魁省表示，设立全国性证券监管机构是对魁省管辖权的侵犯，不排除会采取法律行动；亚省省长雷德福（Alison Redford）则表示，不会容许联邦政府强制亚省采纳一个不能够对亚省带来最多利益的系统。而之前反对有关提案的缅省则表示，要详细审视渥太华的提案后，才能够作出回应。

无全国证监会 工业国中唯一
　　
在世界工业化国家中，加拿大是唯一没有全国性证券交易监管机构的国家。联邦政府为了弥补本国证券交易机制的缺失，在2009年初提出，建立全国性证券监管机构，制定“联邦证券法”。但法案遭到魁省和亚省反对，指立法超越了联邦政府的宪法权力。渥太华为争取主动，将法案呈交加拿大最高法院裁决，2011年，最高法院否决了联邦政府的计划。
　　
目前加拿大证券业由13个省区的机构自行监管，这种状况多年来饱受抨击。批评指各自为政，导致监管规章繁复，陡增想在加拿大证券市场上市的国内外公司的交易成本。联邦政府认为，建立全国性单一监管机构，可以提高证券交易效率，有效打击日益猖獗的“白领犯罪”，使本国的证券监管机制与世界各国接轨。
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业内欢迎新证监系统

（大澳门威尼斯人赌场官网记者欧阳温哥华综合报导）昨日联邦政府、卑诗和安省共同宣布设立的全国证监新机构受到业内人士的普遍欢迎，称其为迈向全国性证监机构的“重要的第一步”。
　　
总部位于多伦多的FAIR Canada大力提倡设立全国性证监机构，曾参加2011年最高法院的聆讯。该组织执行董事Ermanno Pascutto表示，新的监管机构是一个积极的进展，一旦运作起来肯定会有更多的省份加入。他表示，协议的关键部分是，联邦政府承诺向省政府提供过渡资金，以弥补流失的来自证券业的收入。许多省份不愿放弃这部分收入来源。
　　
不过，Pascutto说：“我们仍然没有彻底改变”，因为新系统会继续依靠各省区之间的合作谈判，加拿大的证券监管改革步伐缓慢。
　　
他还说，新系统作为一个全国性的执法机构调查证券业犯罪，包括欺诈和内幕交易，是朝着简化当前繁琐的调查程序迈进了一大步，这种犯罪的调查往往需要跨省甚至国家。
　　
多伦多律师事务所Cassels Brock的律师Heather Zordel表示，本国两大资本市场的联合值得关注，她认为设立新机构是为了方便投资者进入市场，会受到一些较小省区的密切关注，但是她并不认为所有的省区都会加入，广泛的监管系统仍然会运作，“与过去几年的情况大致相同” 。
　　
多伦多大学研究国家证券监管的法律教授Anita Anand表示，希望新系统能吸引其它省份加入，特别是因为监管系统性风险是新系统的任务之一。但是，如果不能成功吸引其它省区加入，这将成为存在潜在冲突的领域。
　　
另外一间律师行的证券部合伙人Aaron Atkinson表示，如果其它省份不跟进，市场有可能会出现混乱。
　　
新系统亦受到加拿大银行家协会的欢迎，协会主席Terry Campbell称其为“重要的第一步” 。

（责任编辑：李梅）◇