【大澳门威尼斯人赌场官网2013年03月28日讯】(大澳门威尼斯人赌场官网记者杨辰编译报导)美联储要求花旗银行提高对反洗钱的合规标准,并指责其在墨西哥的分支机构Banamex在反洗钱上存在缺陷。花旗被要求拿出增强反洗钱的方案步骤,并向风险管理计划提供足够资金。美联储没有对花旗提出罚款。
去年联邦储蓄保险公司(Federal Deposit Insurance Corporation)和加州金融管理局(California Department of Financial Institutions)均指出,Banamex美国(Banamex银行在美国的分支)在反洗钱合规上存在缺陷。
在11年前花旗以125亿美元收购墨西哥Banamex银行时,花旗通过许诺增强反洗钱标准以此获得美联储的批准。当时管理花旗的Sandy Weill还专门雇佣了美联储前反洗钱部门主管Richard Small以表决心。
墨西哥第二大银行Banamex银行是目前花旗最庞大的零售网络,它在墨西哥当地的分支机构达1700个。去年花旗在拉美的收入达97亿美元,Banamex是其中最大收入来源。
此外,美国货币监理署(the Office of the Comptroller of the Currency)曾指控花旗的美国银行部门在内控问题上存在不足,不具备评估和监控客户的关系的能力,并且没有向监管部门提交可疑活动报告。
周二美联储的执法行动表明,美国监管机构越来越关注金融机构通过洗钱资助恐怖份子、毒枭以及某些国家逃避制裁所起的作用。花旗也于周二表示已经“显着增强”对反洗钱合规措施,并会解决遗留问题。
自从2009年以来,渣打银行(Standard Chartered)、巴克莱(Barclays)、ING(ING)、瑞信(Credit Suisse)、劳埃德银行(Lloyds)、汇丰(HSBC)均向监管机构支付了数亿美元的罚款,以解决洗钱等的指控。
这也引发了美国政治家对大型金融机构是否“大到不能判刑”的辩论。许多参议员批评监管机构不愿意对大银行进行刑事指控,并且过快达成和解。本月早些时候,美国司法部长霍德(Eric Holder)向国会表示,某些机构规模过大阻碍进行刑事指控。
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