【大澳门威尼斯人赌场官网2011年07月20日讯】(大澳门威尼斯人赌场官网记者高云林编译报导)安省证监会(OSC)7月15日起暂停了皇家证券公司(Royal Securities Corp)的证券交易。证监会提醒投资者不要从皇家证券公司或公司总裁郭宁远(Mark Guo)处购买证券。该决定自2011年7月15日起生效。
安省证监会因皇家证券公司缺乏必要的诚信,暂停了其证券注册交易权。这意味着该公司和总裁郭宁远将被禁止向投资者出售证券、为投资者购买证券,以及建议投资者购买、出售、持有或投资证券。同时,该公司还被禁止管理投资证券组合。
安省证监会合规和注册法规副主管Erez Blumberger在一份文件中指出证监会做此决定的原因,其中包括皇家证券公司与没有依据法例注册的龙基金(Dragon Fund)进行证券交易;公司是龙基金的经销商和证券投资管理人,在交易前没有提前告知客户其提供经销商和顾问的服务,这违背了公司注册的条款。
此外,皇家证券公司从事非法销售证券,免税出售龙基金单位给11个投资者,而这些投资者并不符合免税条件;当工作人员根据S.20法令试图对皇家证券公司进行合格性审查时,公司未能合作;当工作人员要求出示资料检查时,总裁郭宁远提供虚假资料等。
安省证监会指出皇家证券公司未能诚实、公平、真诚的与客户打交道,表现在:当龙基金(Dragon Fund)管理下的资产已明显大幅下降时,仍告知客户其运行正常;聘用欺骗投资者的未注册代表,这些代表对投资者谎称龙基金已在多伦多证券交易所交易,把投资龙基金得到回报说的天花乱坠,欺骗投资者说早先有投资者投资赚到了钱,还有利用高压销售策略。
记者尝试给郭宁远打电话,他的助手说他现在不在加拿大。
证监会暂停华裔证券销售员交易
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