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【大澳门威尼斯人赌场官网1月27日报导】(中央社记者叶代芝台北27日电)证期局因复华投信投资分析及决定欠缺合理依据,处罚锾新台币12万元;2名员工因违反证券投资信托事业相关法令,停职1个月。
行政院金融监督管理委员会证券期货局指出,复华运用基金投资或交易,有投资分析及投资决定欠缺合理依据情事;部门主管蔡武彦及业务人员陈芳倩于2008年1月至2009年5月间,利用公司内部网路代理客户执行基金申购及买回交易,违反证券投资信托事业相关法令规定。
证期局依证券投资信托及顾问法第113条第2款规定,对复华投信处罚锾12万元;依同法第104条规定命令复华投信停止蔡武彦及陈芳倩1个月执行业务。