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金管會
【大紀元4月10日訊】〔自由時報記者王孟倫／台北報導〕儘管元大集團三位高層主管已主動請辭，但金管會昨天仍展開第一波開鍘，受處分者包括：元大證券前董事長杜麗莊遭「解職」，元大證金前董事長張立秋與元大證債券部前副總吳麗敏，分別停職一年與半年；至於另三位也被起訴高層，將列為下一波處理名單。
首先，為何僅先就三人進行處分？金管會副主委吳當傑表示，根據「行政罰法」之規定，主管機關對於受罰者必須給予陳述與答辯的機會，不過，若客觀上，其違法事實相當明確，則不在此限，可以逕行處分。
吳當傑說，檢方一共起訴七位負責人與主管，之所以先處理杜麗莊、張立秋和吳麗敏，是因為這三人與金管會前年5月移送的名單相同，且其違法事實明確，無需再讓其答辯。
至於其餘另外被起訴的四位人員，吳當傑說，其中，馬志玲目前並沒有任何金融職務，前元大銀總經理陳麒漳、前元大證債券部協理曾鴻展與前元大證董事林明義三人，金管會將儘速約談，先給予陳述答辯機會，再做出行政處分。
對於杜麗莊被解職，其法律效果為何？吳當傑說明，依「金控法」規定，若金控負責人遭主管單位解職，五年內不得出任金控與銀行負責人職務；按「證券交易法」規定，若遭解職則三年內不得出任證券相關職務。
由於杜麗莊同時身兼金控與證券業兩項要職，因此，均適用上述規定，也就是五年及三年不得出任相關職務。
外界質疑，為何元大結構債案件還沒有判刑或三審定讞，金管會就急於對高層負責人與主管開鍘？
對此，吳當傑說，這完全是依法行事，且經過金管會調查以及檢方起訴內容，已經違反「證券交易法」與「證券商負責人與業務人員管理規則」等誠實信用原則，因此做出這項處分。
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