台金管會大力整頓投顧 逾70家面臨增資壓力
【大紀元3月13日報導】(中央社記者何旭如台北十三日電)行政院金融監督管理委員會表示,為提高證券投資顧問業的素質,將修正相關規定,國內150幾家投顧業者,半數需在一年內提高最低實收資本額,由新台幣1000萬元提高至2000萬元。
金管會表示,研擬修正「證券投資顧問事業設置標準」、「證券投資顧問事業管理規則」及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」,近期將進行預告,徵詢各界意見。
金管會表示,為提高國內投顧業素質,避免投顧申請過於浮濫,並配合國內個人所得及物價水準,將修正投顧業最低實收資本額,由1000萬元增加為2000萬元。
金管會證期局官員表示,國內150幾家投顧中,有70幾家都需提高資本額,有一年補正期。
證期局表示,近一年已有逾20家財務品質不佳的投顧事業關閉,為進一步健全投顧業品質,並適度淘汰不健全業者,將增定資產不足清償負債的投顧業者,經金管會限期改善未果,可廢止投顧營業許可。
證期局官員表示,目前資產品質岌岌可危的投顧業者約有10家,若資產品質不改善,將限期改善。
此外,為避免投資人求償無門,金管會將新增投顧業者必須提存500萬元營業保證金,已設立業者同樣需在一年內補正。
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