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證交所修正證券商內部控制標準規範出爐

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【大紀元5月10日報導】(中央社記者錢怡台北十日電)台灣證券交易所今年度檢討修正「證券商內部控制標準規範」出爐,新增財富管理業務內控、關係人交易管理規範及配合開放綜合帳戶規定訂定相關作業等,共有13項修正要點,證交所將從今天起在台北、新竹、高雄等地舉辦10個場次說明會。

證交所每年都會針對上一年度需求,檢討修正「證券商內部控制標準規範」,今年度修正的要點包括配合境外僑外人延遲交割、開放綜合帳戶、新制公開申購、自營部門權證等訂定相關作業,新增財富管理業務內控、兼營證券投資顧問事業辦理委託業務內控、關係人交易管理規範等。

為加強宣導,證交所從今天起到26日止,在台北、新竹、台中、台南、高雄等地舉辦10個場次說明會。

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