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違法推介私募特別股內控不佳 花企遭罰千萬 

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【大紀元12月21日報導】(中央社記者林惠君台北二十一日電)行政院金融監督管理委員會表示,花蓮區中小企業銀行違法推介私募特別股,違反銀行法第22條所定銀行不得辦理未經主管機關核定經營業務,處新台幣600萬元罰鍰。另外,花企違反公司章程發放董事長及副董事長獎金達300多萬元,依法處400萬元。

金管會指出,花企知悉傳山投信要求行員推介崴冠創業投資公司私募特別股,卻默許未能制止行員不法行為,導致有高達28個營業單位發生上述不法行為,影響客戶150人以上,投資金額也高達4790萬元,違反銀行法第22條規定。

另外,花企分別在2004、2005年度董事長、副董事長獎金303萬5千元,違反公司章程第24條規定及2004年臨時股東會決議,並辯稱於法無不合。經金管會二度函請花企追回獎金,花企也拒絕辦理,違反銀行法第45條之1第1項規定。

金管會除分別予以罰鍰外,並要求花企對核定發放獎金的應負責人,即核定發放獎金者,追究全部財務責任。並請花企在一個月檢討部分負責人的適格性。

花企在2004年度與2005年度董事長與副董事長分別為蔡志浩與禹介民。

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