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台金管會下令金鼎期貨全面停業六個月

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【大紀元11月17日報導】(據中廣新聞張雅惠報導)金管會嚴厲開鍘!今天處罰「金鼎期貨」全面停業六個月,預計到明年5月底為止;而金鼎期貨總經理和營業員本人也同時遭到解職;內部稽核負責人被停業六個月。金鼎期貨必須檢附「內控改善報告」以及「客戶合解書」,才能在明年3月,申請提前恢復營業。

金鼎期貨前營業員陳家樺,任職期間,違法代操客戶損失至少四億元;同時詐騙客戶開戶、挪用客戶資金、製作不實交易紀錄等,詐騙金額大約二十億。金管會下令金鼎期貨總公司、以及分公司全面停止營業六個月,停業期間,從下個月開始、預計到明年5月底;原本金鼎期貨的客戶,由大華期貨接手;但是,金鼎期貨可以提前申請恢復營業。金管會發言人林忠正說:

「得於停業滿三個月後,檢具由會計師出具的確認內部控制度已改善的專案審查報告,以及和受害人達成合解的証明文件,向金管會申請提前解除前項停止營業的處分」

金管會同時解除金鼎期貨總經理李敬明、以及營業員本人陳家樺的職務,理由是,沒有以誠實信用原則,忠實執行業務,導致業務員舞弊;金鼎期貨內部稽核李淑華也沒有切實執行業務,而被停職六個月。

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