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久津案菜籃族400多人送法辦

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【大紀元11月7日訊】〔自由時報記者蘇恩民╱台北報導〕檢調偵辦久津鉅額違約交割案,意外查出證交史上規模最大的非法「場外交易」案,已將四百多名涉案的股市「菜籃族」,全部移送法辦;台北地檢署首波偵查終結,將前久津董事長郭保富、特助林益川等十五人,一併依違反證交法罪嫌起訴。

專案檢察官許永欽指出,這四百多名「菜籃族」,都是當初申購久津公司債,且於股價高檔之際,透過融券鎖單的投資人;久津爆發違約交割事件之後,股價無量下跌,大股東林益川等人為求持股變現,涉嫌透過十八個券商穿針引線,以低於市場行情約一成的價格,將數萬張久津股票,私下議價轉賣給這四百多名「菜籃族」,藉此取回總計數億元不法利益。

辦案人員表示,「菜籃族」眼見申購的久津公司債可能變成壁紙,擔心投資血本無歸,寄望先前放空的股票,能以更低價格回補,藉此彌補公司債的虧損,故當有人願以低於市價讓售久津股票時,「菜籃族」當然樂於配合,再以「借券還券」名義,辦理融券回補,不料,卻因此吃上官司。

檢察官對於這些「菜籃族」為求降低投資虧損,卻誤觸法網的行為,雖寄予同情,但因相關股票買賣,並未透過集中市場完成撮合程序,已涉犯證交法明文禁止之「場外交易」罪嫌,未來僅能依法將行為人起訴。

起訴書指出,去年一、2月間,張儀蓁等十名投資人,分別向久津認購各數十張至數百張不等的可轉換公司債,同一時期,時任久津董事長郭保富涉嫌與股市炒手鍾善誠等人合作,共同利用久津旗下益展、益廣等投資公司及大批人頭戶名義,下單炒作自家股票,致久津股價由1月底的十七點六元,一度飆漲至三十點九元,漲幅高達百分之七十五。

張儀蓁等投資人為確保獲利,分別透過融券鎖單方式,進行放空套利、賺取差價,不料,3月初,久津公司派為遂行軋空炒股,突然宣佈提前召開股東會日期,企圖藉由放空者回補融券拉抬股價,後因公司派後續炒股資金不足,爆發二十多億元違約交割事件,導致股價連續無量跌停。

調查局台北市調查處蒐證查知,林益川等五名原持有久津股票的股東,見當時久津股價已暴跌至十二點三元,仍持續無量下跌,且即將遭到停止交易處分,為求持股變現,私下透過十八個券商協助,同意以低於市價的每股九至十二元不等價格,向張儀蓁等先前放空股票者出售股票共兩千兩百零三張,供張儀蓁等人以「借券還券」方位理融券回補,並取回兩千六百萬元不法利益。

贈與股票 也可能觸法

記者蘇恩民╱特稿

政府為確保上市股票交易透明、公開,並保障買賣雙方權益,立法明文禁止私下買賣、讓售股票,過去國內曾出現極少數失竊股票,被私下轉手賣給不知情的民眾的案例,購股者最後均被依場外交易罪名起訴,但類似久津違約交割案,所衍生的「菜籃族」集體私下非法買賣股票事件,可能是證交史上頭一遭。

法界人士指出,場外交易除了前述兩類型態外,親屬間直接贈與、過戶上市股票,或上市公司年終摸彩贈送股票的行為,也可能因誤觸相同法令規定,而被移送法辦。

根據證交法第一百五十條規定,除政府發行的債券或不足一個成交單位的有價證券外,上市有價證券應於證券交易所開設的集中交易市場買賣。

換句話說,民眾讓售上市股票,只要超過一千股(不足一千股的零股,可於集中市場交易日收盤後,透過券商電腦連線撮合 ),均須透過集中市場進行交易,違者可判處一年以下有期徒刑。

為打擊場外交易行為,除證期會設有相關股票交易監視機制之外,國稅局也會對股票持有人辦理過戶,查明是否須課徵贈與稅,若發現不是透過集中市場交易,即會移送證期會第三組調查有無場外交易犯行,民眾想要贈送股票給他人,或接受贈與前,應謹慎小心。

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