【大紀元2021年12月14日訊】（大紀元記者柳晴加拿大溫哥華編譯報導）美國證券委員會指控三名卑詩省人涉嫌抽水和傾銷股票欺詐，委員會稱他們至少獲得了7,700萬美元非法盈利，並使投資者持有幾乎毫無價值的股票。

訴訟中提到的三人是38歲的李（Jay Scott Kirk Lee），據悉居住在溫哥華；49歲的沃爾（Geoffrey Allen Wall），據悉居住在薩尼奇（Saanich）；43歲的柯克（Benjamin Thompson Kirk），據悉居住在希望鎮（Hope）。

美國證券委員會在提交給美國馬薩諸塞州地區法院的一份訴狀中指出，三人在2011年至2016年期間，利用離岸空殼公司來掩蓋他們對細價股（俗稱仙股，即每股交易價格低於1元的股票）的控制，將這些股票抛售給毫無戒心的散戶投資者，然後通過世界各地的銀行帳戶轉移欺詐所獲利潤，包括在巴哈馬和印度洋島國毛里求斯。

這三人沒有對12月9日提交的投訴作出回應，目前這些指控尚未獲得法庭上證實。

據《溫哥華太陽報》報導，美國證券交易委員會在一份新聞稿中說，這三人是西溫哥華69歲的弗雷德里克·L·夏普(Frederick L.Sharp)的客戶，他經營著一個所謂的離岸平臺，基本上是為那些致力於實施仙股欺詐的人提供完整的非法服務。

美國證券交易委員會今年早些時候對夏普及其同夥違反欺詐和證券法的行為提出了指控。夏普還被指控與這些指控有關的刑事罪名，包括共謀進行證券欺詐。在8月份提起的民事訴訟中，夏普沒有作出回應，美國證券交易委員會對他提出了缺席判決申請，11月15日美國馬薩諸塞州地區法院接受了該申請。

根據美國證券交易委員會的投訴，夏普和他的同夥在數百家細價股公司中促成了超過10億美元的銷售總額。

美國證券交易委員會執法部門副主任梅麗莎·霍奇曼（Melissa Hodgman）在一份書面聲明中說：「（李、沃爾和柯克）顯然認為，通過加入夏普的秘密帳戶和隱蔽的通信網路，他們將擁有可支配的工具來實施欺詐而不需要承擔責任。」

美國證券交易委員會正在尋求禁止這三人參與任何細價股的交易，償還欺詐所得，並支付罰款。

根據投訴，這三人控制了Nutranomics公司的大部分股票，這是一家內華達州的公司，總部位於猶他州鹽湖城，據稱從事營養食品的研究、開發和銷售。該股票在美國的OTC市場，即櫃臺市場，進行交易，大多數仙股股票都在那裡交易。

根據起訴書，三人以50萬美元的價格從夏普手中買下了該公司，夏普控制著該公司所有的2,000萬股非限制性股票，儘管這些股票是以其他個人的名義持有。

根據美國證券交易委員會(SEC)在法庭文件中對該計劃的描述，被告人隨後通過他們控制的實體購買其中一些股票，用代號和通過夏普創建的加密電話系統進行溝通，從而組織提高股價。

李的代號之一是BIGBLUE，沃爾是BAHAMAS，柯克是ELGI。

訴狀說，夏普使用了邦德這個代號，以虛構人物詹姆斯·邦德(James Bond)的名字來命名自己。

被告還在促銷活動上花錢，將這些支出隱藏在另一家空殼公司中，最終在2013年出售了所有的2,000萬股。

根據美國證券交易委員會的法庭文件，該計劃的總收益為1,635萬美元，估計非法利潤為1,520萬美元。

根據起訴書，在Nutranomics抽水和拋售股票計劃的收益中，李獲得790萬美元，沃爾分得750萬美元，其中李向柯克支付了240萬美元的收益。

申訴書列出了10個欺詐性的股票計劃，估計非法利潤為7,730萬美元。

美國證券交易委員會表示，這份名單並不是對三人計劃的詳盡概述。◇

責任編輯：李盈