【大紀元2021年10月02日訊】（大紀元記者安琪新西蘭編譯報導）在反恐法在國會通過三讀之際，新西蘭金融市場監管局 (FMA) 計劃對金融服務提供商遵守反洗錢和反恐融資規則 (AML/CFT) 採取更強硬的措施。
據RNZ報導，9月30日，監管局發布了其「反洗錢/反恐融資(AML/CFT)監察報告」，回顧了過去三年的執法方式。
在此期間，FMA對不合規行為採取了更強硬的態度，對衍生品發行人里昂證券(CLSA Premium NZ)發出了27次私下警告，3次公開警告，並首次對其提起訴訟。
相比之下，2016 年至 2018 年期間，只有一次公開警告和 17 次針對企業的私人行動。
監管局監管總監詹姆斯•格雷格(James Greig)表示，「新西蘭的『反洗錢/反恐融資』制度已經實施了八年，企業有足夠的時間來遵守這些規定。」
「因此，我們現在對不履行義務的公司的容忍度降低，這反映在執法行動的數量增加上。」
格雷格表示，令人失望的是，該局發現許多企業未能達到基本要求，尤其是在實施穩健的「反洗錢/反恐融資」計劃、完成必要審計或對客戶進行適當盡職調查方面。
FMA表示，未來將對企業增加新客戶的方式進行更深入的評估，並監控它們的帳戶和交易。
報告指出，疫情導致零售交易平台迅速得到採用。這一增長並未導致 AML/CFT 流程得到更新，以有效管理洗錢或恐怖主義融資風險。
報告稱: 「報告實體應相應地審查其風險評估，以確定是否需要調整其風險評級。」
最近，FMA對交易應用程序Sharesies發出了警告，因為他們沒有詢問客戶為什麼使用他們的平台，也沒有驗證一些帳戶餘額超過1000元的客戶的身分。
該局是《反洗錢/反恐融資法》(AML/CFT Act)下的三個監管機構之一，另外兩個是儲備銀行(Reserve Bank)和內政部(Department of Internal Affairs)。其職責是監測和評估所有FMA報告實體的不合規程度。
責任編輯：藍克
