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華銀紐約分行金檢未過關 其餘8家過關

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【大紀元2017年10月23日訊】華南銀行紐約分行涉違反美國洗錢防制規定,金融監督管理委員會主任委員顧立雄今天表示,除華銀以及兆豐外,其餘8家台資銀行紐約分行沒有類似的情況。

去年兆豐因違反美國洗錢防制規定遭美方重罰新台幣57億元後,財政部已要求公股行庫積極落實內部控制與法令遵循。

顧立雄今天列席立法院財政委員會並備詢,對於華銀案,他會前受訪指出,關於美方檢查、缺失改善時程等,華銀全程都有向金管會通報,金管會全程掌握華銀案訊息,然而,美方認為相關訊息屬於秘密,在美方公布前,金管會不便對外說明。

顧立雄表示,華銀案不是單純的法遵問題,還包含了洗錢防制以及資安警示系統的建置,金管會會請海外設有分支機構的銀行都要重視這部分,要求銀行到海外,一定要符合當地監理法令。

同時,顧立雄也說,金管會已要求在紐約設立分行的銀行通報相關事件,沒有其他銀行因類似的檢查而被降評或遭要求確實改善的情況,現在既有兩家就是兆豐和華銀。

除兆豐、華銀外,在紐約設有分行的銀行還有台灣銀行、第一銀行、彰化銀行、土地銀行、中國信託銀行、合作金庫銀行、上海商業銀行、台灣中小企業銀行。

顧立雄表示,美方洗錢防制系統的建置,不如外界想像的,今天建置後,明天就可以改進。

他說,美方要求洗錢防制系統需具備有效性,其監視機制需符合美方要求,然而,每家銀行所辦理的業務、客戶等情況不一,目前兆豐銀行明年第1季洗錢防制系統才能達到美方要求,至於華銀現在只是提出缺失改善的計畫,希望美方可以接受華銀的計畫。(轉自中央社)

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