【大紀元2017年10月21日訊】台灣繼兆豐銀紐約分行違反美國洗錢防制相關規定後，市場傳出華南銀行紐約分行也遭到美國紐約金融服務署（NYDFS）盯上，恐遭處罰。金管會主委顧立雄10月21日表示，金管會全程都有掌握，並要求華南銀提出改善計劃。

據中央社報導，顧立雄今天（21日）表示，華南銀紐約分行涉違反美國洗錢防制規定一事，金管會全程掌握，華南銀也有即時通報相關訊息。不過美方目前尚未公布檢查結果，站在金管會立場，也不適宜幫美方逕行公布。

顧立雄說，金管會已要求華南銀就涉及違反洗錢防制相關規定的部分進行了解，並積極處理。就他了解，華南銀已經提出相關改善計畫與改善時程。若美方的處分出爐，華南銀也會向金管會通報，並向媒體揭露。現階段金管會將密切關注此案，持續要求華南銀配合改善。

對於台灣兆豐銀、華南銀相繼遭NYDFS盯上，是否國銀在美分行出了什麼問題？顧立雄回應，美國金檢單位會針對銀行運作、法規遵循，以及資產品質進行評等，若評等往下掉會要求改善，若未改善就會進行處罰，以符合當地金融監理法令。華南銀目前能做的，就是盡力提出改善計畫，至於處分就靜待美國金融監理機構公布。

據上報報導，知情人士透露，9月底事發第一時間，紐約分行未通過NYDFS金檢訊息回報台灣總行，華南金控董事長吳當傑隨即向財政部高層報告，並在10月初飛往紐約坐鎮，吳當傑不僅親自到場指揮進行危機處理，由他領軍向DFS說明華南銀總行後續改善、處理方案，向紐約州金融服務署官員表達華南銀極大的善意和誠意，並向主管機關財政部與金管會報告後續處理情形。

2016年8月，兆豐銀紐約分行因違反美國洗錢防制法相關規定，遭美國紐約州金融服務署處以台灣金融史上最高罰款1.8億美元（折合新台幣57億元）。顧立雄2日在立法院指出，兆豐金被美國重罰新台幣57億元一案，對於是否協助洗錢方面，因北檢已調查結束，金管會不再重啟調查，但監察院正在調查中，也有要求金管會回應，他會檢視金管會回覆監察院的報告。

責任編輯：鍾元