中共證監會查處四宗案 奧運火炬手被罰千萬

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【大紀元2017年01月07日訊】(大紀元記者李泓博報導)近日,中共證監會對4宗案件作出行政處罰,其中包括:2宗短線交易及內幕交易案,1宗內幕交易案,1宗短線交易案。

短線交易及內幕交易案

一是奧運火炬手馬彥文內幕交易被罰1200萬(人民幣,下同)。

馬彥文在擔任利德曼董事期間,涉短線交易和內幕交易。北京證監局決定沒收馬彥文內幕交易違法所得428.3萬元,並處1284.8萬元罰款,同時對馬彥文短線交易給予警告,並處7萬元罰款。

馬彥文為中訊傳媒集團董事長,2012年7月開始任利德曼董事,他曾是北京2008年奧運會火炬手。

二是成迪龍在擔任圍海股份董事會秘書期間涉短線交易、內幕交易。寧波證監局決定,對成迪龍短線交易的違法行為,給予警告並處以8萬元的罰款;對成迪龍內幕交易的違法行為,處以60萬元的罰款。

值得一提的是,成迪龍曾多次榮獲最佳董秘和金牌董秘等殊榮。

董事長同學內幕交易被罰44萬元

2014年7月初,銀鴿投資時任董事長王某和董事朱某民討論公司資本運營方案,擬發行股票募集資金,直到2014年8月26日上市公司才披露非公開發行預案。

趙天琦與銀鴿投資董事長王某為同學關係,在業務上有聯繫,並有經濟往來,兩人關係密切。在上述內幕信息敏感期內兩人多次聯絡。趙天琦與其妻子王智煥共同利用「王智煥」證券賬戶,在7月18日至7月25日買入「銀鴿投資」股票43.45萬股,並於9月5日全部賣出,盈利44.22萬元。

趙天琦、王智煥的行為,違反了《證券法》相關規定,構成內幕交易行為。河南證監局決定沒收趙天琦、王智煥違法所得44.22萬元,並處以44.22萬元罰款。

短線交易虧損414萬被罰10萬

2015年4月27日至7月6日,董榮亭均為丹化科技持股5%以上股東。在上述時間內,董榮亭證券賬戶通過二級市場買賣丹化科技股份。上海證監局認為,在2015年4月27日至7月6日期間,董榮亭證券賬戶並非單次單向,而是持續買賣丹化科技A股,雖然實際虧損414萬元,但累計交易數量較大,決定對董榮亭給予警告,並處10元罰款。

據統計,大陸證監會2016年共對183起案件作出處罰,作出行政處罰決定書218份,較上年增長21%;罰沒款共計42.83億元,較上年增長288%;對38人實施市場禁入,較上年增長81%。而且,行政處罰決定數量、罰沒款金額均創歷史新高,市場禁入人數也達到歷史峰值。顯示當局進一步加強了對金融市場的整頓,處理了大批違法操作機構和人員。

責任編輯:劉毅

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