【大紀元2016年04月16日訊】（大紀元記者李凡綜合報導）日前，大陸證監會密集通報對上海私募基金精熙投資等公司的處罰、對25家證券期貨經營機構的檢查處理結果、對金融審計評估機構檢查處理情況。中國基金業協會通報三家私募基金管理人被撤銷資格；發布《私募投資基金募集行為管理辦法》。跡象顯示習當局已布局整頓私募基金。去年股災，江澤民集團被曝利用私募基金進行操控市場。此前，江澤民孫子江志成等江派太子黨操控私募基金斂財的內幕被不斷曝光。

上海私募基金精熙投資發展中心被處分

4月15日，大陸證監會例行新聞發布會上通報了2宗案件行政處罰結果，包括1宗信息披露違法案，1宗內幕交易案。

1宗信息披露違法案中，上海精熙投資發展中心（簡稱精熙投資）、夏寧、王征、王順興、朱婧（夏寧、王征、王順興均為精熙投資合夥人，朱婧為王征配偶）為一致行動人，於2013年8月8日至11月28日期間通過控制的17個賬戶買入「易聯眾」，有11個交易日合計持有「易聯眾」占公司已發行股份比例超過5%，夏寧等5個主體均未按規定予以公告，未按規定履行信息披露義務，違反了《證券法》規定。

證監會責令精熙投資、夏寧、王征、王順興、朱婧改正，給予警告，並對公司處以30萬元罰款；對精熙投資直接負責的主管人員夏寧、王征、王順興分別處以10萬元罰款。

1宗內幕交易案中，李正雪作為廣東東莞宏遠工業區股份有限公司（簡稱粵宏遠）重組的中間介紹人直接參與了重組談判事宜，知悉內幕信息，在內幕信息敏感期內，李正雪使用4個賬戶交易「粵宏遠A」。王強彬與知悉粵宏遠重組信息的王某東關係密切，在內幕信息敏感期內陸續買入「粵宏遠A」約100萬股。上述行為構成內幕交易，證監會對李正雪處以頂格罰款60萬元；對王強彬處以40萬元罰款。

寶盈基金、民生加銀資管等公司被處罰

4月15日，證監會例行新聞發布會公布了對25家證券期貨經營機構年度專項現場檢查結果，發現部分公司在以下方面存在違規：一是公司內部的基金投研、異常交易監控等制度執行不到位；二是對部分客戶未嚴格執行客戶適當性評估要求；三是個別公司在開展投資諮詢業務過程中有誤導性陳述；四是部分基金銷售人員未取得基金銷售業務資格；五是個別資產管理產品投資運作違反證監會規定及基金業協會「八條底線」要求。

證監會擬對寶盈基金管理有限公司暫停公募基金產品註冊申請3個月的行政監管措施；擬對民生加銀資產管理有限公司等3家基金子公司採取責令改正並暫停特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施；擬對黑龍江省容維投資顧問有限責任公司採取責令改正並暫停新增客戶3個月的行政監管措施；對其他8家情節較輕的公司，擬採取責令改正或責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。

證監會通報審計評估機構檢查結果

證監會4月15日還通報了2015年度審計、評估機構檢查處理情況。通報稱，審計機構內部管理薄弱，未貫徹風險導向審計理念，部份註冊會計師違規買賣股票；評估機構存在明顯專業、計算、邏輯或引用錯誤，未評估資料進行獨立分析、調查與判斷等。

2015年，證監會對7家審計機構、3家評估機構進行了全面檢查，對9家審計機構、4家評估機構進行了專項檢查，累計抽查123個執業項目。此外，各證監局對轄區29家審計機構、23家評估機構的162個執業項目自主開展了現場檢查。

根據檢查情況，證監會對大華會計師事務所、中勤萬信會計師事務所、立信會計師事務所、利安達會計師事務所、天職國際會計師事務所、四川華信會計師事務所、銀信資產評估有限公司、江蘇銀信資產評估房地產估價有限公司、中和資產評估有限公司、坤元資產評估有限公司出具警示函；對眾華會計師事務所責令改正；對廣東正中珠江會計師事務所、華普天健會計師事務所、深圳德正信國際資產評估有限公司進行了監管談話；對上述審計、評估機構的38人次簽字註冊會計師、27人次簽字資產評估師採取了相應的行政監管措施，並記入誠信檔案。

各證監局根據檢查情況，對8家審計機構及52人次註冊會計師、7家評估機構及12人次資產評估師採取了行政監管措施並記入誠信檔案。

通報稱，對部分執業質量存在較嚴重問題、涉嫌違反證券法規的審計、評估機構，證監會已啟動稽查程序。

三家私募基金管理人被撤銷資格

中國基金業協會4月15日通報，已決定對中金賽富、中金信安和中投金匯作出撤銷管理人登記的紀律處分，對有關責任人員公開譴責，加入黑名單。此外，之前已收到紀律處分事先告知書的私募機構華興泰達，經約談後申請註銷管理人登記。

去年6月8日，基金業協會對中金賽富、中金信安、中投金匯和華興泰達這四家私募投資基金管理人下達了紀律處分事先告知書，並於2015年6月12日通過公告送達的方式將紀律處分事先告知書在協會網站進行公告。

去年5月29日，證監會通報，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已因涉嫌非法集資被公安機關立案偵查，華興泰達已被證監會移送北京市打非辦進一步調查。

私募基金監管文件發布

4月15日，中國基金業協會正式發布《私募投資基金募集行為管理辦法》，《辦法》自7月15日施行。根據辦法，7月15日以後，「朋友圈賣產品」、「承諾保本保收益」等行為都將受到監管。違規者將被納入黑名單，而情節嚴重的，更將移送中國證監會處理。

根據基金業協會公佈的數據，截至2016年2月，中國基金業協會共辦結236件（次）涉嫌違規的私募案件，案件涉及的主要違法違規類型表現為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數為發生在募集環節的問題。

《辦法》對私募基金的推介宣傳做了詳細的要求，禁止行為詳細分為十二項：包括宣傳「預期收益」；使用「安全」、「保證」、「承諾」、「保險」、「避險」、「有保障」、「高收益」、「無風險」等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭；使用「欲購從速」、「申購良機」等片面強調集中營銷時間限制的措辭等行為。

此外，募集機構不得通過電視、海報、公開資料、微信朋友圈等互聯網媒介推介私募基金。

私募基金涉股災

去年6月初至7月份，大陸股市持續震盪。隨後不斷有報導披露，這次股災是針對習近平當局的一場 「經濟政變」，包括江澤民、曾慶紅、劉雲山家族很多江派參與其中。股災發生後，習當局啟動金融反腐，眾多證監會高官及中信證券高管落馬。

去年11月1日，官方通報，「私募基金一哥」、上海澤熙投資總經理徐翔等人通過非法手段獲取股市內幕信息，從事內幕交易、操縱股票交易價格，涉嫌違法犯罪，被公安部門採取刑事強制措施。

11月3日，大陸知名投資人黃生撰文《徐翔之後，更大的風暴要來》。文章披露近20年來大陸股市被操縱的三個階段及模式，其中第三個階段，就是現在的徐祥模式。某些階層在高位，不方便炒股，於是就選擇代理人炒作，讓自己的親戚親屬買入代理人操盤的基金，然後將重組等內幕消息告訴該代理人，讓代理人提前埋伏，然後再指令基金、券商開始拉升，讓代理人的基金坐享高收益，代理人基金在高位拋售，指令基金、券商高位接盤。

文章稱，第三階段是中國股市二級市場腐敗的登峰造極，這種手法，通過培育明星基金來以權謀私，內幕交易，操縱市場，等等，非常惡劣；不但套牢了大量的散戶，同時讓國有基金、券商等為其接盤，損害了大量基金持有人的利益。如果不是這些人膽大妄為，還想通過國家救市牟利，想著打劫國家隊的救市資金，這場證券業的反腐不會這麼快到來。

文章分析，徐翔的基金不對外開放，只有少數特權階層能買到，那麼，誰提供了內部信息、誰購買並持有了基金、誰高位接盤，只要查這三個問題，將會掀起驚天大風暴。而這僅僅是二級市場的反腐，股市真正的反腐在於一級市場，這個市場醞釀著更大的反腐風暴，也將更驚人，更恐怖。

徐翔落馬後，財新網刊文表示，業內人士稱徐翔案醞釀著更大的反腐風暴。徐翔案或引發上海金融系統及政商圈新一輪震盪。《財新週刊》同步刊登文章起底已經被抓的徐翔及其公司運作內幕，公開其與曾慶紅、江綿恆利益相關公司華潤及東方航空之間的合作關係。

3月29日，《紐約時報》發表專題報導《對沖基金之王徐翔的覆滅》，曝光徐翔是權力傀儡，為官二代和權貴管理資金，「上海很多關鍵人物，把大量的錢投入到他的私人基金中，以作為他們的私人銀行賬戶。」

私募基金被江派太子黨操控

2013年，江澤民年僅27歲的孫子江志成在三年前創辦的博裕投資在第一期募資10億後短短2年，宣佈再向外募資15億美元。消息讓業界和各大媒體對中共太子黨等紅色家庭在私募資金這塊缺少監管的「自由地」上撈錢重新聚焦。江澤民及其心腹曾慶紅、周永康、吳邦國、吳官正、李長春、劉雲山等江派新舊常委的子女操控私募基金的內幕被不斷曝光。

據透露，在曾慶紅兒子曾偉撈錢的歷史中，他除了插手上海大眾汽車、東方航空、北京現代汽車等公司，獲取巨額佣金外，還曾在北京開了一家基金性質的公司，主要是通過內部管道獲知都有哪些公司欲「股份制改造」並上市發行，然後曾偉的公司會主動鎖定那些公司，與他們聯繫，「協助」這些企業順利上市。

前政治局常委周永康的兒子周斌在原四川省委副書記李春城的幫助下，利用擁有部份五糧液和國窖白酒股份的四川信託，用2億元「投資」就竊取了70億的國有資產。

前政治局常委吳邦國的女婿馮紹東，曾任美林證券中國投資銀行業務主席，2006年馮紹東幫助美林證卷獲得了一項高達220億元的工商銀行公開上市交易，這也是世界上第二大的IPO交易。馮邵東現出任總資產達100億人民幣的國有產業投資基金——中廣核產業投資基金總裁，而且身兼上海百聯集團董事。

前中共中紀委書記吳官正的兒子吳少華任中國光大（集團）總公司執行董事、副總經理，兼任光大金控資產管理有限公司董事長。

前政治局常委李長春的女兒李彤任中銀國際控股有限公司首席執行官，掌管著香港中銀國際旗下的一家私募股權基金，業務集中在媒體行業。

現任中共政治局常委劉雲山的兒子劉樂飛曾擔任國企中國人壽的首席投資官，管理著1萬億元人民幣的資金。後任中信產業投資基金管理公司董事長、CEO，中信證券副董事長。中信產業基金由中信證券和中信集團於2008年6月共同創立。

中共十八大剛結束不久，海外推特上就有爆料稱，王岐山反腐目標對準了金融領域的私募基金。劉雲山的兒子劉樂飛，以及前常委李長春的女兒李彤的私募基金已經涉及「不法利益輸送」，都會首當其衝。

責任編輯：孫芸