【大紀元2015年09月11日訊】（大紀元記者莊正明報導）日前大陸證監會再開場外配資罰單，決定對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券、浙商期貨做出行政處罰，共罰金額2.4億元人民幣。

據陸媒9月11日報導，證監會新聞發言人鄧舸當日表示，擬對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券、浙商期貨做出行政處罰，上述五案已調查完畢，並進入告知聽證程序。

報導稱，四券商未對外部接入的恆生HOMS、銘創、同花順等系統實施有效管理，未對相關客戶身分情況進行清晰瞭解，未採集終端信息、確定客戶終端交易信息的真實、完整、準確、可讀性等，違反證券公司的監督管理條例。

而浙商期貨通過簡單系統安全性測試後，便將HOMS系統接入，在知曉該系統分帳戶功能的情況下，未把控、提示風險，違反期貨交易管理條例有關規定。

鄧舸稱，在2015年證監會發佈關於清理整頓場外配資有關意見後，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券仍未採取有效措施核查客戶真實性，應從重處罰。對上述五家機構責令改正並予警告，相關責任人也予以警告及罰款。

同時，對華泰證券沒收1,823萬元違法所得，並處5,470萬元罰款；對海通證券沒收違法所得2,865萬元，並處8,596萬元罰款；對廣發證券沒收違法所得680萬元，並處2,041萬元罰款；對方正證券沒收違法所得871萬元，並處1,743萬元罰款；對浙商期貨沒收違法所得2.8萬元，並處以30萬元罰款。

此前9月2日，證監會曾以「非法經營」為由決定對杭州恆生網絡技術服務有限責任公司（恆生公司）、上海銘創軟件技術有限公司（銘創公司）和浙江核新同花順網絡信息股份有限公司（同花順公司）進行經濟處罰，三公司總計罰沒6億元人民幣。

大陸股市場外配資活動主要通過恆生公司HOMS系統、上海銘創和同花順系統接入證券公司進行。三個系統接入的客戶資產規模合計近5,000億元，其中HOMS系統約4,400億元，上海銘創約360億元，同花順約60億元。

今年6月中旬到7月上旬，大陸股市暴跌，滬指累計下挫約三成。在當局多部門的強力救市下，7月9日A股才終於止跌。經過一調整期後，8月24日、25日股市再次暴跌，此後有所反彈，8月滬指累計下跌12%，險守3200點。

8月25日，股市暴跌當晚，中信證券八名高管被公安機關要求協助調查，其中包括董事總經理徐剛。同日，《財經》雜誌社記者王曉璐涉嫌與他人編造傳播證券、期貨交易虛假信息，中國證監會工作人員劉書帆及離職人員歐陽某涉嫌內幕交易、偽造公文印章被公安調查。

當晚，海通證券、廣發證券、華泰證券、方正證券四家證券公司分別發布公告稱，因有違法違規行為已被證監會立案調查。

有陸媒報導，中國這次「股災」存在一種甚至多種勢力的惡意做空。接近中共財經高層的知情人士透露，據說江派各大企業都集體參與做空A股，江派常委劉雲山之子劉樂飛等人均是幕後操盤手。本次被查徐剛的上司正是中信副董事長劉樂飛。＃

責任編輯：高靜