兩華裔涉內幕交易被美國監管機構起訴
【大紀元2015年01月24日訊】(大紀元記者喬麗雯編譯報導)兩名華裔男子涉嫌利用其職務之便,收集第一資本金融公司(Capital One Financial Corp,以下稱「第一資本」)數百萬客戶的銷售數據並進行內幕交易,日前被美國證券交易委員會起訴,但目前兩人處於失聯狀態。
路透社報導,美國證券監管機構在週三(1月21日)向費城聯邦法院提出了一項訴訟,指控第一資本的兩名前分析師黃柏楠(Bonan Huang,音譯)和黃暖(Nuan Huang,音譯)利用非公開數據在消費品零售公司的財報發佈前,針對這些公司的股票進行交易。
黃柏楠今年32歲,是住在弗吉尼亞州Glen Allen區的中國公民;黃暖今年36歲,是弗吉尼亞州里士滿區的居民。目前法庭指派的律師並未成功聯絡上兩人。
起訴書顯示,自2013年11月至2015年1月期間,兩名分析師曾以欺詐調查員(fraud investigators)的身份對至少170間上市公司的銷售數據進行幾百至上千次的關鍵字搜索,並分析某家公司在特定時間內的銷售額增加或減少,並將這些數據頻繁地保存在第一資本的電腦中。
美國證交會表示,自2012年1月至2015年1月的3年時間內,這兩名黃姓分析師通過股票交易獲利283萬美元,其三年期回報率高達1819%。通常,他們會對某些零售商使用看跌期權(put options)或看漲期權(call options)進行交易。
兩人除了利用蘋果公司的數據進行內幕交易之外,還包括一家戶外運動用品公司、一家時尚配飾零售商以及一家「快速休閒」食品零售商的股票,但起訴書並未披露具體的公司名字。
儘管美國證監會的起訴書在很大程度上避免提及第一資本公司的名字,取而代之稱之為「一家大的信用卡發行商」,不過,在其中的一頁上,還是提到了第一資本的名字。
第一資本公司在1月16日將兩名分析師解僱,而且該公司的一名發言人塔蒂亞娜斯特德(Tatiana Stead)表示,該公司一直與美國證監會密切配合對其「兩名前僱員」展開的調查。
法庭記錄顯示,當天聯邦法官簽署了一項臨時限制令,凍結兩名黃姓分析師的交易賬戶以及銀行賬戶的資產。
責任編輯:蘇漾