【大紀元2010年11月23日訊】(大紀元記者張東光編譯報導)美國聯邦調查局(FBI)近日突襲三家避險基金公司。紐約與波士頓聯邦調查局發言人22日(周一)表示，調查局已在執行內線交易案調查中關聯人士的搜捕令。消息傳來，掌管1.7萬億(或兆)美元資產的美國避險基金行業人人自危。

據《路透社》22日報導，這三家基金公司包括爾蒙德巴克資本管理(Diamondback Capital)、L.G.投資者公司(Level Global Investors)，這兩家康州公司皆由SAC資本顧問公司前經理人柯恩(Steven Cohen)負責操盤，以及波士頓的洛赫資本(Loch Capital)管理公司。

FBI這起突襲正好趕在聯邦檢察官準備針對避險基金操盤人、顧問、華爾街銀行家、律師等涉案人士展開一連串新的內線交易調查之時。

據傳聞，13個月前調查加利恩集團(Galleon Group)內線交易案件時，一位證人與洛赫資本管理公司熟識的人士認罪。

檢察官曾經宣稱，加利恩集團創辦人拉賈那納姆(Raj Rajaratnam)涉及的案件是美國史上最大的避險基金內線交易案。該案中23個人面臨刑事或民事指控，目前共有14個人認罪，拉賈那納姆的刑事案預計將於明年一月開庭。

紐約大學約翰傑伊(John Jay)刑事司法學院教授歐丹尼爾(Eugene O’Donnell)表示:「司法部曾經曾諾要大力打擊白領犯罪，而現在正在兌現。」

據報導，2005年成立，設在康州斯坦福的爾蒙德巴克資本管理掌管的資產達50億美元，L.G.投資者公司則有40億美元資產。洛赫資本的資產超過20億美元。L.G.投資者公司發言人美林說，聯邦幹員「今晨來到我們的辦公室」，他說公司很配合，目前仍「全面營運」。爾蒙德巴克資本管理公司也做類似表示。

熟悉此案的律師表示，這個案件可能在年內起訴，會併案處理，不會只單獨審理某個避險基金。部分律師表示，這項調查應是針對SCA前操盤人，以及和他聯合操作相同股票的避險基金。

報導中說，有關單位目前還調查所謂的「專家網絡」(expert network)公司，該公司負責牽線避險基金操盤人進行內線交易，並從中收取巨額費用。該單位也在調查投資銀行家和其他的交易員是否也涉及洩露製藥公司收購的相關訊息。

歐丹尼爾說：「這場調查的最終目的是嚇阻」，「起訴的案件數量將很少，但其嚇阻作用會產生漣漪效果，讓其他人不敢以身試法。」

報導指出，當司法部將調查銀行員工是否洩露合併訊息給客戶的消息22日在《華爾街日報》披露之後，高盛集團22日的股價一度大跌4.9%，收盤161.05美元，跌幅3.4%。

曼哈頓檢察官巴拉拉(Preet Bharara)稱，內線交易是一個很猖獗的問題，檢察官需要更多的工具來對抗它。他說，交易的速度與數量持續增加，使得要證明特定交易是違法的越來越難，但對於被控內線交易的人而言，在今天這個「時事通訊、網站、部落格、推特等資訊來源爆炸」的環境，可以比較容易推說他們的資訊來自合法的管道。